发布时间 : 星期二 文章2019年期货从业资格《期货基础知识》自我检测试题B卷 含答案更新完毕开始阅读015979598c9951e79b89680203d8ce2f00666508
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… A、市场资金总量变动率
2019年期货从业资格《期货基础知识》自我检测试题B卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 B、市场资金集中度 C、现价期价偏离率 D、期货价格变动率
5、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ） A、向投资者充分揭示金融期货风险 B、认真审核投资者开户申请材料
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。（ ） A、收缩；衰退 B、收缩；繁荣 C、扩张；繁荣 D、扩张；衰退 2、期货合约是指由（ ）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。 A、证券交易所 B、期货交易所 C、期货行业协会 D、期货经纪公司 3、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行。 A、5 B、15 C、20 D、30 4、（ ）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。 C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 6、期货交易所董事会每届任期（ ）年。 A、1 B、2 C、3 D、5
7、宋体MATIF是（ ）的简称。 A、芝加哥期货交易所 B、伦敦金属交易所 C、法国国际期货期权交易所 D、纽约商业交易所
8、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（ ）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。 A、立即破产 B、停业整顿 C、就地解散 D、限期清算
9、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（ ）
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A、大豆1号 B、非转基因大豆 C、进口大豆和国产大豆 D、转基因大豆
10、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ ）
A、200万元 B、300万元 C、500万元 D、800万元
11、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ）
A、向董事会报告 B、拒绝签字 C、向证监会报告 D、注明自己的意见和理由
12、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）
A、更高执行价格的看跌期权 B、更低执行价格的看涨期权 C、执行价格相同的看跌期权 D、执行价格相同的看涨期权
13、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（ ）
A、1人 B、3人 C、5人 D、7人
14、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A、公开的集中交易 B、公开的分散交易 C、不公开的分散交易 D、不公开的集中交易
15、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（ ）
A、交易品种 B、买卖方向 C、交易时间 D、价格
16、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）
A、责令公司限期整改
B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话 C、向公司出具警示函
D、责令期货公司增加内部合规检查的频率
17、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。
A、从业人员所在的期货公司 B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司
18、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未
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超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（ ）
A、盗窃罪 B、贪污罪 C、挪用资金罪 D、职务侵占罪
19、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和检查通知书。
A、2 B、3 C、5 D、7
20、会员大会的常设机构是（ ）
A、理事长会议 B、董事会 C、理事会 D、常设理事会
21、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由业协会给予以下纪律处分（ ）：
A、暂停从业人员资格6至12个月 B、撤销从业人员资格
C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请 D、撤销从业人员资格并给予罚款
22、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（ ）
A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同 B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同
C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的
D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利
23、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。
A、期货业协会 B、中国证监会 C、公安机关 D、期货交易所
24、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）
A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
25、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A、外交部 B、公证机构
C、国务院教育行政部门 D、国务院期货监督管理机构
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26、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）
A、50％ B、70％ C、120％ D、150％
27、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。
A、3个 B、5个 C、7个 D、10个
28、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（ ）名具有期货从业资格的业务人员。
A、2 B、3 C、4
D、5
29、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）年的。
A、3 B、4 C、1 D、2
30、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。
A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会 D、中国证监会
31、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）
A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任
32、在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。
A、董事会 B、理事会 C、总经理 D、理事长
33、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。
A、1 B、2 C、3 D、4
34、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
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