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大型企业法律风险管理制度调查问卷
王思鲁
一、企业基本情况：
1、企业基本情况信息表 企业名称 企业注册地址 2008 年底资产总额 2008 年底销售额 2008 年末从业人数 企业所属主要行业（领域） □制造□通信□电子信息□石化 □钢铁 □房地产 □金融保险□汽车 □交通运输□船舶 □经贸 □文化传媒□其它 所属控股子企业数量
2、企业类型（多选）：
□ 国有及控股 □ 集体 □ 私营 □ 有限公司 □ 股份公司（①上市公司
② 拟上市公司③ 非上市股份公司） □ 外商投资企业 □ 企业集团
3、企业业务辐射范围
□ 本省 □ 本省及周边省区 □ 全国 □ 全国及境外
4、企业规模
□ 全球500 强 □中国500 强 □ 其 他（请填写行业排名：
二、企业风险防控基本状况：
5、企业是否已开展全面风险管理：
□ 是，开始时间?? 年 月 □ 尚未开展全面风险管理
6、企业目前开展的全面风险管理内容包括（可多选）：
□ 企业战略风险管理 □ 企业运营风险管理 □ 企业法律风险管理
□ 企业市场风险管理 □ 企业财务风险管理 □ 其他：
7、企业开展全面风险管理体系建设的主管部门：
□ 专门的风险管理部门 □ 财务部门 □ 战略部门 □ 法律部门
□ 其他部门：
8、企业是否开展了独立的法律风险管理管理体系建设：
□ 是，开始时间 年 月
□ 尚未开展独立的法律风险管理体系建设
9、如果企业开展了全面风险管理，则该风险管理与法律风险管理的关系为：
□ 企业法律风险管理在全面风险管理体系的统一框架下进行
□ 独立开展企业法律风险管理工作
10、企业开展法律风险管理范围：
□ 公司本部 □ 公司及部分子公司 □ 公司及全部子公司
11、企业法律风险管理最高决策机构：
□ 公司董事会 □ 董事会下设专门委员会 □ 总经理 □ 分管副总经理
□ 总法律顾问 □ 其他：
12、本企业对下列风险影响的重要程度排序（根据重要程度按1、2、3、4、5
顺序排列）：
（）战略风险 （）法律风险 （）财务风险 （）市场风险
（）运营风险 （）政策风险
13、目前对企业影响较大的法律风险事件排序（根据重要程度按1、2、3、4、5
顺序排列）：
（ ）合同法律风险 （ ）市场营销风险 （ ）重组并购、上市等资本运营风
险 （ ）知识产权风险 （ ）人力资源风险 （ ）税收风险 （ ）安全事故风险
（ ）环境保护风险 （ ）纠纷诉讼风险
14、企业在制定企业战略和进行重大经营决策过程中，是否会充分考虑法律风险
的影响：
□ 是 □ 否
15、在企业的重大决策流程中是否设置了法律审核步骤：
□ 是 □ 否 （如果是： □ 制度化 □ 惯例 □ 偶尔）
16、企业是否制定了较为完善的中长期（三年、五年、十年等）法律工作规划作
为法律风险管理工作的指导：
□ 尚未制定 □ 制定了 年期法律工作规划。
17、企业在制定中长期法律工作规划中遇到的困难是（可多选）：
□ 公司自身缺乏相关的经验 □缺乏可供借鉴的外部成功案例
□ 缺乏有相关经验的外部中介机构 □ 其他：
三、企业法律风险管理情况
（一）理念
18、董事会或类似决策机构对法律风险管理工作的态度：
□ 高度重视并大力支持 □ 和其他事项同等对待
□ 以经营活动为主，不太关注法律风险管理
19、企业对法律风险是否有明确的界定和分类：
□ 有明确界定和分类 □ 大致有界定和分类 □ 基本没有界定和分类
如果有，请简要说明界定原则和类别：
20、公司决策层对法律部门提出的法律意见的重视程度：
□ 基本依照法律意见进行决策
□ 部分参考法律意见作为决策的参考因素之一
□ 主要根据业务需要，少量考虑法律意见
21、企业是否设置了总法律顾问：
□ 设置专职总法律顾问 □ 设置兼职总法律顾问 □ 尚未设置
22、企业是否设置独立的法律部门：
□ 设置独立的法律部门 □ 未设置独立的法律部门，已设置专职法律人员
□ 均未设置
23、企业是否设置了专门的法律风险管理岗位：
□ 有 □ 暂无
（二）组织机构的设置及职能
24、企业履行法律风险管理职能的主管部门：
□ 法律部门 □ 战略管理部门 □ 财务部门□审计部门
□ 专设风险控制部门（名称为： ）
□ 综合管理部门 □ 其他：
25、企业其他管理部门、业务部门参与法律风险管理的情况：
□ 未参与 □ 主要部门共同参与 □ 全部参与 □ 其他
请列出主要参与的其他部门：
26、本企业上下级法律风险管理部门之间的关系：
□ 垂直管理 □ 职能管理 □ 矩阵式管理 □ 无管理关系
27、母（总）公司对子（分）公司的法律风险管理的管控方式为：
□ 总部直接管理 □ 统一制度，分级管理 □ 各自独立管理
28、企业法律风险管理体系与企业内部其他控制体系的关系：