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A、其他三项都包括

B、融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式 C、追加保证金的通知方式、追加保证金的期限、客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权

D、保证金比例、维持担保比例、可充地保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围

58、当投资者维持担保比例低于130%时,会接到证券公司的补仓通知,若通知日为T日投资者追加担保物的期限不得超过(B)个交易日,否则将面临被证券公司强制平仓的风险

A、T+4 B、T+2 C、T+1 D、T+3

59、当投资者信用账户当日清算后维持担保比例低于警戒线时,证券公司发出《追加担保物通知》,投资者必须在(B )追加担保金使维持担保比例高于150%

A1个交易日内 B 2个交易日内 C 3个交易日内 D 4个交易日内

60、客户提高信用账户维持担保比例的方式包括(C ) A、转入可充抵保证金的证券 B、转入资金

C、其他三项都包括 D、卖出证券

61、交易所规定单只标的证券的融券余额达到该证券上市可流通市值的( A )时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。

A、25% B20% C30% D35% 62、(A )是指投资者通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用账户的一种债务偿还方式。 A、买券还券 B、融券卖出 C、卖券还款 D、融资买入

63、交易所规定的可充地保证金的证券的折算率中,证券交易所交易型开放式指数基金折算率不超过90%(A)

A、90% B、80% C、75% D、95%

64、(D)是指证券公司在与客户签订融资融券合同后,根据客户的申请,按照证券登记结算机构的规定,为其开立实名证券账户

A、融券专用账户 B、信用交易证券交收账户 C、客户信用交易担保证券账户 D、客户信用证券账户

65、在客户信用账户权益处置时,以下优先级别最高的是:(D ) A、客户权益 B财产保全 C强制执行 D公司债权 66、投资者通过系统提交和返回担保证券时每笔划转被扣除 D 元非交易过户费。 D

A、30; B、10; C、5; D、20

67、投资者申请变更信用证券账户时,需系统同时变更普通证券账户的是 C 。 B

A、上海; B、深圳; C、上海、深圳。 1、在融资融券业务中,客户信用额度期限是( A ) A、1年 B、2年 C、3年 D、4年

2、在现行规则中,融资融券交易产生的负债最长存续期为(B ) A、3个月 B、6个月 C、9个月 D、1年

3、在融资融券业务规则中,投资者维持担保比例不得低于( C ) A、100% B、130% C、150% D、300% 4、担保物划转费用每笔( B )

A、10元 B、20元 C、30元 D、40元

5、担保物由普通账户转入信用账户后,如果担保物是证券,则提交( B )日后可以开始进行融资融券交易。

A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3

6、投资者维持担保比例低于130%时,证券公司应当通知投资者在( C )个交易日内追加担保物,否则证券公司将采取强制平仓措施。 A、0 B、1 C、2 D、3 7、追保后维持担保比例不得低于( C ) A、100% B、130% C、150% D、300%

8、某投资者信用账户内有100万元现金,则该投资者信用账户内保证金金额为( C )

A、0 B、50万元 C、100万元 D、以上都不对

9、某投资者信用账户内有100万元市值的M证券,假设M证券的折算率为70%,则该投资者信用账户内保证金金额为(B )

A、0 B、70万元 C、100万元 D、以上都不对 10、投资者进行融券交易时,融券卖出价格不得低于( C ) A、前日收盘价 B、当日开盘价 C、最新成交价 D、以上均不对

12、按照监管要求,投资者申请开立融资融券账户,应具有 个月以上的证券投资经历( C )

A.6 B.12 C.18 D.24

13、按照华泰证券的规定,投资者申请开立融资融券账户,普通账户的总资产时

点值应达到 万以上( B )

A. 30 B.50 C.100 D.200

14、下列关于担保券折算率为0证券市值,说法正确的是( B ) A、不可折算保证金可用余额,也不纳入维持担保比例计算 B、不可折算保证金可用余额,但纳入维持担保比例计算 C、可折算保证金可用余额,但不纳入维持担保比例计算 D、可折算保证金可用余额,也纳入维持担保比例计算

多选题:

1.个人投资者申请信用额度(低于500万),必须提交的证件和资料包括( ABD ) A. 身份证 B.证券账户卡 C.个人信用报告 D.地址、电话证明 2.以下哪些投资者申请信用额度时,必须提交信用报告( BC ) A. 申请信用额度低于500万的个人投资者 B. 申请信用额度高于500万的个人投资者 C. 机构投资者 D. 所有投资者

3. 投资者申请信用额度,需自行登录融资融券网站进行以下哪些操作( ABC ) A.知识测评 B.客户申请 C. 征信调查 D.参与融资融券仿真交易 4.投资者申请开立融资融券账户,需填写的资料包括( ABCD ) A. 风险揭示书 B. 融资融券业务合同

C. 信用资产账户开户申请表 D. 信用证券账户开户申请表 5. 以下哪些资料,必须投资者签字( ACD )

A. 知识测评分数条 B. 股票对账单 C. 资质调查表 D. 业务申请表 6. 风险揭示书与业务合同讲解工作底稿,必须以下哪些人员签字(BD ) A.柜台人员 B.培训教育岗人员 C.客户开发人员 D.客户 10、证监会窗口指导要求的授信额度上限是(AD)

A.金融资产的1/2 B.金融资产的1/4 C.全部资产的1/2 D.全部资产的1/4

11、目前标的证券范围主要为( AB ) A.上证50指数成分股 B.深成指40成分股 C.上证180指数成分股 D.深证100指数成分股

68、公司开展融资融券业务需要在中国证券登记结算有限责任公司开立以下账户(BD)

A、客户信用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、客户信用交易担保资金账户 D、融券专用证券账户

69、客户办理融资融券业务需要开立以下账户(ACD) A、客户信用资金账户 B客户信用交易担保资金账户 C客户信用证券账户 D、客户信用资金管理账户

70、以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的:(BCD) A开业时间超过两年,有一定数量的融资融券意愿客户。

B、基础管理规范,内控、风控、合规管理有效,最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。

C、客户交易行为规范,近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。

D、具备开展融资融券业务的信息技术环境,通过融资融券业务技术系统测试。

71、客户征信的内容包括:(ABC) A、客户基本信息 B、客户证券资产

C、客户其他金融资产和收入状况 D、客户户口所在地

72、出现下列哪些情况,客户信用级别可能下调(BCD) A、客户信用账户出现账面亏损 B、客户被多次强制平仓