发布时间 : 星期一 文章XXX县BOT和BT项目实施方案更新完毕开始阅读16d82085d4d8d15abe234ee5
2．立项
立项，是指计划管理部门对《项目建议书》或《预可行性研究报告》以文件形式进行同意建设的批复。
外资项目需要得到国家计委的批复，内资项目可以由地方政府批复。
3．招商（招投标）准备
项目立项工作完成后，即可着手准备招商（招投标）工作，主要内容有：
第一步，确定项目的招商（招投标）范围、建设规模及技术条件。
第二步，确定项目结构。确定项目结构，即是对项目的投资组成是否有特殊要求应明确提出，当地政府是否参与投资，以何种形式参与，应明确告知投资人。 第三步，准备招商（招投标）文件。
在确定项目的招商（招投标）范围、建设规模及技术条件和项目结构后，即可开始编制招商（招投标）文件。在招商（招投标）文件中，必须详细说明政府在技术、经济、法律等方面的要求，让投资人尽可能充分和准确地领会政府的意图。BOT项目在特许权协议中，应规定项目涉及的主要事项，明确政府提供的各种支持条件或者承诺。招商（招投标）文件中规定的标准应该尽可能明确和详尽，以便于投资人设计出最符合政府要求的方案。 四、项目合同确定 （一）谈判阶段
投资人根据招商文件（招投标中标文件）编制完成技术方案、投资方案，BOT项目的特许权协议文件，就上述内容投资人与政府开始进行谈判。 （二）协议签署阶段
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谈判结束且草签投资协议以后，投资人应在当地组建项目公司。项目公司将正式与政府签署协议（含特许权协议）。同时，项目公司将与贷款人、建筑承包商、运营维护承包商和保险公司等签订相关合同。 （三）合同具体详述
1、BOT项目合同
在
BOT项目合同框架中，所有合同必须成为一体，也就是
说，各项合同、协议中，对于权利、义务和风险分配的定义必须保持一致，各个合同之间及每个合同的前后条款，也应保持连续性和互补性，例如，不可抗力、法律选择和争议解决等条款必须在所有合同最大限度地保持一致。BOT项目中没有一项合同是孤立地存在的。所有合同必须相互保持协调。
(1)咨询协议
由于政府机构缺乏BOT领域里的专业经验，特别是BOT项目涉及了大量的法律、金融和技术问题，因此，政府均聘用有经验的咨询公司来进行BOT项目的立项、可行性研究，通过咨询公司来组织BOT项目的资格预审、编制招标文件、安排招标、投标、协助政府和项目发起人与贷款人的谈判。所以，BOT项目中的第一个合同，就是政府和咨询公司之间签署的《咨询协议》。除了聘用咨询公司作为BOT项目的总协调人和代理外，政府还须聘用另外三种专家处理相关领域的专业问题：技术顾问，涉及的专业领域是发电厂、港口、
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公路、水处理、桥梁、通信等；财务顾问，涉及的专业领域是寻找可能的资金来源，设计融资结构，外汇和资本市场，财务可行性研究和处理贷款人在谈判中提出的问题，如保险、担保等；法律顾问，涉及的工作有：协助政府构筑BOT项目的法律框架，起草和审订BOT项目的协议文本，对BOT项目合同和谈判过程中涉及的法律问题及其他有关问题向政府或发起人提供法律意见。
《咨询协议》主要内容应包括咨询公司的工作范围、主要咨询专家的资格和经验、服务价格和付款方式以及双方的责任。
(2)初步联合体协议
从项目发起人的角度来看，第一个合同是在不同发起人之间的《初步联合体协议》或合资协议。一般情况下，项目发起人之间首先签署一个《初步联合体协议》，以便作为共同的项目发起人对政府的公开招标作出反映。
《初步联合体协议》的内容包括在各方之间分担项目开发过程中的合作可行性研究、聘用专家和其他开发性工作所支出的费用，以及各方基本承诺。该协议中的主要承诺，是在项目公司成立时项目各方投入项目公司的股本金比例。如果需要的话，《初步联合体协议》中，还应规定和确认各方对备用股本金和备用贷款的支持。
《初步联合体协议》也应指出项目各方的主要工作范围，
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例如建设、设备供应、运营和维护等。但该协议中应写上这样的条款，即如果联合体成员不对合理的市场价格提供服务和设备、物资的话，项目公司有权寻找其他的供货商。 (3)项目公司协议
当项目公司成立时，最终的发起人联合体中会增加另外的成员。在这一阶段，项目公司成员或股东可以有建设承包商，设备和物资供应商、政府机构或公用事业局、运营商、股本投资者和金融机构。《项目公司协议》就是在《初步联合体协议》的基础上，在项目协议和各方中建立长期的有约束力的合约关系。具体的承诺主要有租约、公司章程、公司法律地位、合伙协议等，其他单独的协议也可能在联合体成员之间签署，例如股东协议。
项目公司的具体形式须参照并符合的公司法、税法和外国投资法等法律法规。我国管辖项目公司的主要法律是《中外合资合作法》。 (4)购买协议
BOT质目的成功实施，有赖于项目自身的盈利能力，即项目收入须足够支付项目公司的运营费用，支付贷款本息和股本回报。《特许权协议》本身，一般会有涉及项目收入的基本条款。但一般情况下，项目公司会要求与政府在“或取或付”的基础签署《购买协议》，保证以约定的价格购买项目公司最低数额的产出量。
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