发布时间 : 星期六 文章中级会计职称考试《中级经济法》知识点：第四章节 金融法律制度新更新完毕开始阅读1a8f02a25ebfc77da26925c52cc58bd631869396
上市的——自上市之日+1年内 = 不得转让。 重要考点二：证券交易（必考点） ②公司董事、监事、高级管理人员
任职期间——每年转让不超其所持有25%; 上市——上市之日+ 1年内 = 不得转让。
离职后——半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
③证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或者法定限期内，不得买卖股票。
任何人在成为上述所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
重要考点二：证券交易（必考点） ④证券服务机构和人员
在该股票承销期内 + 期满后6个月内 = 不得买卖。
自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后+ 5日内，不得买卖。
⑤（上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东——短线交易的限制）（6个月内——买进卖出）
重要考点二：证券交易（必考点） (二)证券上市 1.股票上市
重要考点二：证券交易（必考点） (二)证券上市 1.股票上市
例题
【历年真题·多选题】根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有( )。
A.不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正 B.股本总额减至人民币5000万元
C.最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 D.对财务会计报告作记载，且拒绝纠正 【正确答案】ACD
重要考点二：证券交易（必考点） 2.公司债券的交易
重要考点二：证券交易（必考点） 3.证券投资基金上市
重要考点二：证券交易（必考点） 4.持续信息公开 5.禁止的交易行为 (1)内幕交易行为
证券交易内幕信息的知情人
重要考点二：证券交易（必考点） 下列信息均属于内幕信息：
例题
【历年真题·单选题】根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是( )。(2011年考题)
A.增加注册资本的计划 B.股权结构的重大变化 C.财务总监发生变动
D.监事会共5名监事，其中2名发生变动 【正确答案】C
重要考点二：证券交易（必考点） (2)操纵市场行为 (3)虚假陈述行为 (4)欺诈客户行为
重要考点三：上市公司收购（必考点） (一)上市公司收购概述 1.上市公司收购的概念 2.上市公司收购人
收购人包括投资者及与其一致行动的他人。
如果没有相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人： (1)（有控股） (2)（有控制）
(3)（高管——兼职）
重要考点三：上市公司收购（必考点） (4)（参股——决策影响） (5)（非银行——融资安排） (6)（合伙、合作、联营）
(7)（30%以上股份的自然人——共同持股） (8)（高管持股）
(9)（30%以上股份的自然人及高管的主要社会关系持股） 例题
【历年真题·多选题】根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人。下列各项中，属于该特定情形的有( )。(2010年)
A.投资者之间存在股权控制关系 B.投资者之间为同学、战友关系 C.投资者之间存在合伙关系
D.投资者之间存在联营关系 【正确答案】ACD
重要考点三：上市公司收购（必考点） 3.上市公司收购中有关当事人的义务 (1)收购人的义务。
①报告义务。②禁售义务。 ③锁定义务。（12个月） (2)控股股东或者实际控制人不得滥用股东权利。 (3)高管对公司负有忠实义务和勤勉义务。
重要考点三：上市公司收购（必考点） (二)上市公司收购的权益披露 1.进行权益披露的情形 有关权益披露情形的归纳
重要考点三：上市公司收购（必考点） 2.权益变动的披露方式 (1)简式权益变动报告书。
达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20% (2)详式权益变动报告书。
达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%
重要考点三：上市公司收购（必考点）
(三)要约收购（2015年关注：松散型单选题） 1.要约收购的概念
达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，——要约收购。 2.要约收购的适用条件 3.收购要约的期限
收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。 4.收购要约的撤销
在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。 重要考点三：上市公司收购（必考点） 5.收购要约的变更
需要变更收购要约的，必须事先向中国证监会提出书面报告，经批准后，予以公告。 收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约，但是出现竞争要约的除外。 在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职。 重要考点三：上市公司收购（必考点） (四)协议收购
(五)上市公司收购的法律后果（2015年重点） 1.不符合上市条件的，——依法终止上市交易;