发布时间 : 星期二 文章2010-2011年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(5)-中大网校更新完毕开始阅读1d083043011ca300a6c39060
中大网校引领成功职业人生
(20)中国结算上海分公司目前的资金划方式中，下列关于资金划出交收账户的描述正确的有（ ）。
(21)建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（ ）。
(22)在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括（ ）。
(23)证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有（ ）等情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万以下的罚款。
(24)发行日交收方式适用于（ ）。
(25)下列各项对上海证券交易所和深圳证券交易所都采用的会员制描述正确的是（ ）。
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
中大网校引领成功职业人生
(26)LOF交易方式包括（ ）。
(27)资金交收具有（ ）。
(28)根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（ ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
(29)证券交易程序中，开户包括开立（ ）。
(30)使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（ ）。
(31)挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（ ）。
(32)托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括（ ）。
(33)正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和保护投资者权益的重要环节，委托指令的内容有多项，包括（ ）。
中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn
中大网校引领成功职业人生
(34)上市公司出现以下（ ）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
(35)下列关于基金的叙述，不正确的是（ ）。
(36)从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为（ ）。
(37)可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（ ）。
(38)风险准备金提存的用途主要为（ ）。
(39)营业部应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制，严防发生挪用客户托管的证券等进行（ ）及其他损害客户利益的行为。
(40) 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn 中大网校引领成功职业人生 二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） (1)在下列（ ）情况发生时，投资者应办理跨系统转托管手续。 (2)下列关于我国证券回购交易的说法中，正确的有（ ）。 (3)下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中，正确的有（ ）。 (4)佣金包括（ ）。 (5)证券市场的有效性包含（ ）的要求。 (6)境外证券经营机构设立的驻华代表处，可以成为我国证券交易所的特别会员，其条件包括（ ）。 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：www.wangxiao.cn