发布时间 : 星期三 文章反洗钱岗位准入培训阶段性考试题库 含答案更新完毕开始阅读253b903c710abb68a98271fe910ef12d2af9a9ab
C.登记客户身份基本信息
D.留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件 11.一次性金融服务识别对象有哪些?AB A.客户 B.代理人 C.客户经理
D.银行营业网点经办人员
12.应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本银行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务 AC
A.交易金额单笔人民币1万元以上 B.交易金额单笔人民币10万元以上 C.交易金额单笔外汇等值1000美元以上 D.交易金额单笔外汇等值10000美元以上
13.一次性金融服务是指：为不在本银行机构开立账户的客户提供以下哪些方面的一次性金融服务 ACD
A.现金汇款 B.现金存款 C.现钞兑换 D.票据兑付
14.申请开立专用存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下哪些证明文件 BCD
A.粮、棉、油收购资金，应出具中国人民银行批文
B.单位银行卡备用金，应按照中国人民银行批准的银行卡章程的规定出具有关证明和资料
C.证券交易结算资金，应出具证券公司或证券管理部门的证明 D.期货交易保证金，应出具期货公司或期货管理部门的证明
15.申请开立基本存款账户的，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下哪些证明文件 BCD
A.企业法人，应出具企业法人营业执照、企业组织机构代码证、税务登记证的正本或副本
B.非法人企业，应出具企业营业执照正本
C.机关和实行预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或事业单位法人证书和财政部门同意其开户的证明
D.非预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或登记证书
16.申请开立专用存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下哪些证明文件ABC
A.金融机构存放同业资金，应出具其证明
B.收入汇缴资金很业务支出的资金，应出具基本存款账户存款人有关的证明
C.党、团、工会设在单位的组织机构经费，应出具该单位或有关部门的批文或证明
D.合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户不纳入专用存款账户管理，其开立人民币特殊账户时应出具国际外汇管理部门的批复文件，开立人民币结算资金账户时应出具证券管理部门的证券投资业务许可证
17.申请开立基本存款账户时，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下哪些证明文件ABCD
A.外国驻华机构，应出具国家有关主管部门的批文或证明
B.外资企业驻华代表处、办事处应出具国家登记机关颁发的登记证 C.个体工商户，应出具个体工商户营业执照正本
D.居民委员会、村民委员会、社区委员会，应出具其主管部门的批文或证明
18.申请开立基本存款账户时，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下哪些证明文件BC
A.独立核算的附属机构，只出具其主管部门的基本存款账户开户登记证
B.独立核算的附属机构，应出具其主管部门的基本存款账户开户登记证和批文
C.存款人为从事生产、经营活动纳税人的，还应出具税务部门颁发的税务登记证
D.存款人因向银行借款需要，应出具借款合同
19.开立对公人民币活期存款账户及定期账户的识别对象有哪些ABC A.拟开立账户的对公客户 B.法定代表人 C.开户经办人