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第五章 垄断资本主义经济理论 一、教学目的和要求
通过本章学习，使现实理解和掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程和必然趋势，科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质，正确理解当代资本主义新变化的特点和实质，深刻理解资本主义必然为社会主义代替的历史必然性，坚定社会主义的信念。
二、教学重难点
私人垄断资本主义的形成和特点；国家垄断资本主义的特点和实质；资本输出与垄断资本的国际扩张；经济全球化的表现及其后果；当代资本主义的新变化及其特点；资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然性。
三、教学方法与手段
采取专题讲座与讨论相结合的方法 四、教学学时 安排9学时 五基本内容
第一节 垄断资本主义的形成与发展
一、资本主义从自由竞争到垄断 （一）资本主义发展的两个阶段
资本主义的发展经历了两个阶段，即自由竞争资本主义和垄断资本主义。19世纪70年代以前，资本主义处于自由竞争阶段；19世纪70年代开始，自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡。19世纪末20世纪初，垄断代替自由竞争并占统治地位，垄断资本主义得以形成。这一时期，垄断资本主义主要以私人垄断资本为基础，所以又叫私人垄断资本主义。私人垄断资本主义是在生产集中和资本集中的基础上形成的。
（二）生产集中与垄断的形成 1、生产集中
生产集中就是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。在生产集中的基础上引起了资本集中，使越来越多的资本集中于少数大资本家的手中。它们是通过自由竞争来实现的。 2、垄断的形成
自由竞争引起生产集中和资本集中，在生产集中和资本集中的基础上自然而然地走向垄断。
3、垄断
垄断就是少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互联合或协议，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。
4、垄断组织形式
垄断是通过一定的组织形式实现的。垄断组织的主要形式有短期的价格协定、卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。
5、垄断条件下竞争的特点 （1）垄断并不能消除竞争
一是垄断没有消除产生竞争的经济条件。二是垄断必须通过竞争来维持。三是任何垄断组织不可能把包罗万象的社会企业包下来。因此，垄断阶段存在着垄
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断组织内部、垄断组织之间、中小企业之间的竞争，而且竞争比过去更加激励。 （2）垄断竞争的特点
一是目的不同。自由竞争是为了获得超额利润，垄断竞争是为了获得高额垄断利润，巩固其统治地位和权利。二是竞争的手段不同，自由竞争主要采取经济手段，垄断竞争除采用经济手段外，还采用非经济手段。三是竞争的范围不同。自由竞争主要在经济领域和国内进行，而垄断竞争既包括经济领域又包括非经济领域，既包括国内又包括国际。其范围、影响等都大于自由竞争。 （三）金融资本和金融寡头
1、金融资本：是由工业垄断资本和银行垄断资本相融合而形成的一种垄断资本。工业垄断资本和银行垄断资本通过金融联系、资本参与、人事参与等形式实现的。
2、金融寡头：是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。在经济上，它们通过参与制的方式来实现对国家的统治。在政治上，它们通过同政府的个人人事联合等方式控制国家政权的。 （四）垄断利润和垄断价格 1、垄断利润
垄断资本的实质在于获得垄断利润。垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。它来自于对本国剥削的加强，非垄断企业的利润，外国企业的利润，本国人民创造的国民收入的一部分。
2、垄断价格
垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，旨在保证获取最大限度利润的市场价格。它等于生产成本加垄断利润。它有垄断高价和垄断低价两种形式。垄断价格的产生并没有否定价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现。
二、垄断资本主义的发展
（一）国家垄断资本主义的形成与作用 1、国家垄断资本主义
它是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。 2、国家垄断资本主义的产生的原因
它是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变，标志资本主义发展进入新的阶段。它产生于第一次世界大战时期，二战时期获得了发展。 一是社会生产力的发展促进了国家垄断资本主义的产生。二是经济危机和经济波动要求国家垄断资本主义的产生。三是为了缓和社会矛盾、协调利益关系，要求国家垄断资本主义产生。
3、国家垄断资本主义的形式
一是国家所有并直接经营的企业。二是国家与私人共有、合营的企业。三是国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程，为其创造条件。四是宏观调节和微观规制。宏观调节主要有财政、货币、税收、经济计划化、收入指导线等以经济手段为主的手段进行调控。目标是经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡四大目标。
国家微观规制，主要运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护公众利益。如反托拉斯法、公共事业规制、社会经济规制等。
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4、国家垄断资本主义的积极作用
一是在一定的程度上有利于社会生产力的发展。二是在一定程度上缓解了资本主义的基本矛盾，促进经济的发展。三是通过国家运用收入再分配手段，使劳动人民的生活有所改善和提高。四是加快了国民经济现代化的进程。
5、 国家垄断资本主义的实质
国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内部经济关系的调整，并没有从根本上消灭资本主义的基本矛盾。其实质是私人垄断资本利用国家政权获得垄断利润和维护资本主义的统治， （二）国际垄断资本同盟
1、什么是国际垄断资本同盟：各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立起国际垄断资本的联盟，以瓜分世界。 2、国际垄断资本同盟产生的主要经济原因
一是将国内过剩的资本输出，以便在国外获得高额利润。二是将部分技术转移到国外，以获得高额垄断利润。三是确保原材料和能源的可靠来源。 3、国际分工和生产国际化
国际分工是指社会分工超越国界形成的国与国之间的生产专业化。第一次产业革命使之获得迅速发展，第二次产业革命后最终形成。二战后，国际分工呈现出新的特点。一是专业化趋势明显，二是传统的以自然资源为基础的分工，发展为以科技成果为基础的分工，工业国与农业国的分工格局相对削弱，以技术密集、资本密集、劳动密集产业划分分工格局表现明显，四是参与格局分工国家类型多样化。
生产国际化是在国际范围内形成各国生产相互依赖、相互补充的关系。国际分工是生产国际化的基础。生产国际化推动了资本国际化。资本国际化有三种形态，即商业资本国际化、借贷资本国际化和产业资本国际化。 4、资本输出的三种形式
一是借贷资本的输出。二是生产资本的输出。三是商品资本的输出。 5、资本输出的影响
对资本输出国来讲，带来了巨额利润，加快了资本积累，增强垄断资本的实力；带动和扩大了商品输出，巩固和扩大了市场；改善了国际收支状况；进一步控制发展中国家。但也加深了它们与发展中国家的矛盾。
对资本输入国来讲有一定的积极作用：吸收经济发展所需的资金，为经济发展提供了条件；通过先进技术，提高了装备水平和产品的竞争力；学习到先进的管理经验，提高了管理水平。但也会带来一些消极影响，如国家的经济安全、经济的畸形发展、对外依赖度的提供、政治及其文化等方面的冲击。
5、国际垄断国际同盟的形式
早期的国际垄断同盟的主要形式是国际卡特尔。当代国际垄断同盟的形式，是以跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟为主。
跨国公司也叫多国公司、国际公司，是一种国际性企业，它以本国总公司为基地，通过对外直接投资，在其他国家和地区设立子公司，从事跨国生产、销售和其他业务活动。它是生产国际化和资本国际化的产物。早期的跨国公司产生于19世纪末和20世纪初，20世纪50年代中期后，获得了迅速发展，成为当代国际垄断组织的主要形式。二战后跨国公司迅速发展的原因：一是生产力发展的需要，二是国内外市场竞争的需要，三是资本输出的需要，四是争夺国际垄断地位的需要，五是获得高额垄断利润的需要。从根本上说是生产国际化和资本国际化
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的产物。跨国公司在经济全球化中发挥重要作用：一是凭借经济技术上的优势，实现生产要素合理配置，二是使国际分工细化和专业化协作加强，促进生产力的发展，三是促进了科学技术的创新和推广，四是扩大了国际贸易，五是促进了世界产业结构的调整，有利于世界经济的增长。
国家垄断资本主义的国际联盟，是国际垄断同盟的高级形式。它是由资本主义国家政府出面缔结协定所组成的国际经济集团。它加快了经济一体化的进程。 国际垄断资本还建立了国际经济调节机制，以加强国际协调。国际货币基金组织、世界银行和世界贸易组织是国际经济协调的三大组织。 （三）垄断资本主义的实质
垄断资本主义具有五个基本特征：垄断组织在经济生活中起决定作用，在金融资本的基础上形成金融寡头的统治，资本输出有了特别重要意义，瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成，最大资本主义列强已经把世界上的领土分割完毕。这些特征集中体现垄断资本获得高额垄断利润、进行世界范围内扩张和统治的实质。
三、经济全球化及其后果
（一）经济全球化趋势的物质条件和现实基础 1、经济全球化
它是指在现代科技革命和生产力巨大发展的推动下，世界各国各地区的经济在运动中相互依赖、融合为一个体系的趋势。它是生产国际化和经济关系国际化发展的客观趋势。
2、经济全球化的主要标志
一是世界经济信息化，二是世界经济市场化，三是世界经济自由化，四是国际分工水平化，五是国家经济组织的作用越来越大。 3、经济全球化的主要内容
一是生产国际化，二是资本国际化，三是贸易国际化。本质上是以发达国家为主导的资源配置的国际化。
4、经济全球化趋势的发展过程
它萌芽于19世纪中期，19世纪末20世纪初获得了进一步发展。20世纪80年代以来明显加快，并成为世界经济的亮点。
5、经济全球化发展的根本原因
一是生产高度社会化和新科学技术的应用是经济全球化的物质条件。二是国际贸易的高度发展是经济全球化的现实基础。三是国家金融的迅速发展和国际资本的跨国流动成为经济全球化的重要推动力。 （二）经济全球化的后果 1、经济全球化的积极作用
它能够促进生产力水平的提高和全球经济的发展。一是各国可望在全球经济在交往中实现资源优势互补，二是各国在参与世界市场竞争中，可望使各国充分发挥自身优势，三是可望科技成果在全球迅速传播，四是可望为发展中国家提供后发优势的机遇，五是可望更好解决资源、环境、人口等人类面临的共同性问题。 2、经济全球化的消极作用
经济全球化是一把双刃剑，由于国际经济旧秩序没有根本改变，发达国家主导下的经济全球化，它们是最大的受益者，对世界经济会产生一些消极作用：一是加剧财富分配不平等，使发达国家与发展中国家的差距进一步扩大。二是影响
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