发布时间 : 星期二 文章2011年11月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案解释更新完毕开始阅读2b3cba1752d380eb62946d59
D.债券发行者名称
13.股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括( )。 A.公司资产净值 B.公司的派息政策 C.经济增长、市场利率 D.主要经营者更替
14.某公司于2007年依法成立，注册资本为260万元，2007年度的股东会议中对修改公司章程的事项作出决议，以下说法正确的是( )。 A.该公司是有限责任公司
B.该决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
C.该公司是股份有限公司
D.该决议必须经代表2/3以上表决权的股东通过 15.关于证券中介机构，下列叙述正确的是( )。
A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
B.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构 C.证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准
16.下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是( )。
A.根据选择权的不同可以把期权划分为买人期权和卖出期权
B.交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
C.买入期权又称看跌期权或认沽权
D.买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都是无穷大的可能
17.下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是( )。
A.董事会、股东大会决议 B.签订推荐挂牌报价转让协议 C.配合主办报价券商尽职调查 D.中国证券业协会备案确认
18.信用违约互换(CDS)交易的危险来自( )。 A.具有较高的杠杆性
B.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额 C.信用违约互换过快的增长速度
D.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落
19.基金利润(收益)的分配方式通常有( )。 A.分配现金 B.分配基金份额 C.抵缴基金管理费 D.抵缴基金托管费
20.根据我国《基金法》规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是( )。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B.不公平地对待其管理的不同基金财产
C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D.向 21.我国金融债券的品种主要包括( )。 A.中央银行票据 B.政策性银行金融债券 C.商业银行债券 D.证券公司债券