发布时间 : 星期日 文章非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程更新完毕开始阅读35cea062dc3383c4bb4cf7ec4afe04a1b171b028
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第十七条 注册办公室预评实行回避制度。预评人在评议注册文件时，如果存在利益冲突或者潜在利益冲突，可能影响公正履行职责的，应当予以回避。
第十八条 注册办公室在预评工作中可以建议企业或相关中介机构做出解释说明，或者补充、修改注册文件；可以调阅中介机构的尽职调查报告或其它有关资料；可以要求因未能尽职而导致注册文件拟披露信息不完备的中介机构重新开展工作。
第十九条 公开发行注册文件信息披露预评工作实行双人负责制，主要流程包括：
（一）注册办公室安排2名预评人，同时按照相关自律规则指引对注册文件拟披露信息的完备性进行预评，并指定其中1名预评人作为主办人，负责进行后续沟通反馈工作。
（二）预评人认为注册文件拟披露信息不完备的，应由主办人汇总预评意见后，向企业或相关中介机构出具关于建议补充信息的函（简称建议函）。其中，第一类企业预评建议函，应在受理注册文件后5个工作日内发送；第二类企业预评建议函，应在受理注册文件后10个工作日内发送。
企业注册超短期融资券，预评建议函应在受理注册文件后5个工作日内发送；企业注册资产支持票据、项目收益票据以及其它特殊品种，预评建议函应在受理注册文件后10个工作日内发送。交易商协会相关规则指引另有规定的，从其规定。
（三）企业或相关中介机构应于收到建议函10个工作日内，向注册办公室提交经补充、修改后的注册文件（简称补充文件）。
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未在规定时间内提交的，应出具延迟提交的书面说明。未出具书面说明，或在注册评议阶段（含预评及注册会议评议）累计延迟反馈时间超过60个工作日的，交易商协会将建议企业或相关中介机构撤回注册文件。
（四）注册办公室收到企业或相关中介机构补充文件后，如预评人认为补充文件拟披露信息仍不完备，应由主办人汇总意见后，于收到补充文件后5个工作日内出具建议函；如预评人认为补充文件拟披露信息符合相关规则指引要求，由主办人撰写预评报告，并将经预评的拟披露注册文件和预评报告提交注册会议。
第四章 注册会议评议
第二十条 注册会议由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名注册专家参加，并设1名召集人主持会议。注册会议原则上每周召开1次。
第二十一条 注册专家有下列任一情形的，注册办公室应按随机抽选结果，顺位选择下一名注册专家参加注册会议：
（一）担任相关企业及其关联方的董事、监事、高级管理人员的；
（二）个人或者所属单位为拟评议项目提供主承销、评级、审计、法律等服务的；
（三）所属单位已有顺序在本人之前的注册专家参加本次注册会议的；
（四）参加过前一次注册会议的；
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（五）因故不能参会的； （六）无法及时取得联系的； （七）可能影响公正履职的其他情形。
第二十二条 注册办公室应至少提前2个工作日，将经预评的拟披露注册文件送达参加注册会议的注册专家。
第二十三条 参会注册专家确认参会后又因故不能到会的，经注册办公室同意后，可委托他人将经本人签字的书面意见提交会议，被委托人不能具有第二十一条所列任一情形。
第二十四条 注册专家以个人身份参加注册会议，听取注册办公室预评报告并进行讨论，对会议所评项目独立发表意见。
第二十五条 注册专家意见分为“接受注册”、“有条件接受注册”、“推迟接受注册”三种：
（一）认为拟披露文件符合相关自律规则、指引要求的，发表“接受注册”意见；
（二）认为拟披露文件通过补充具体信息可以达到相关自律规则、指引要求的，发表“有条件接受注册”意见，并书面说明需要补充的具体信息内容；
（三）认为拟披露文件不符合相关自律规则、指引要求的，发表“推迟接受注册”意见，并书面说明理由。
第二十六条 注册办公室负责汇总第二十五条规定的注册专家意见，在注册会议结束后1个工作日内将注册专家意见反馈给企业及相关中介机构，并办理后续相关事宜。
（一）5名注册专家均发表“接受注册”意见的，交易商协会接受发行注册，向企业发送《接受注册通知书》；
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（二）2名（含）以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的，交易商协会推迟接受发行注册，并建议企业撤回注册文件；
（三）除上述两种情形外，交易商协会有条件接受发行注册，并通过孔雀开屏系统披露注册专家匿名意见。企业或相关中介机构在收到注册专家意见后10个工作日内提交补充文件。
注册办公室收到补充文件后1个工作日内将补充文件送达原发表“有条件接受注册”或“推迟接受注册”意见的注册专家。注册专家就注册文件补充信息情况进行评议，在收到补充文件后5个工作日内发表“接受注册”或“推迟接受注册”的意见并回复注册办公室，规定时间内没有回复意见的，视为发表“接受注册”意见。注册办公室在收到注册专家意见后1个工作日内汇总并反馈给企业或相关中介机构。
（1）注册专家均发表“接受注册”意见的，交易商协会接受发行注册，向企业发送《接受注册通知书》；
（2）1名注册专家发表“推迟接受注册”意见的，交易商协会接受发行注册，向企业发送《接受注册通知书》，并通过孔雀开屏系统披露注册专家匿名意见；
（3）2名（含）以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的，交易商协会推迟接受发行注册，并建议企业撤回注册文件。
第二十七条 交易商协会推迟接受发行注册的，企业可在撤回注册文件3个月后重新报送注册文件。
第二十八条 注册会议召开后至债务融资工具债权债务关系确立前，企业发生重大事项，或者发生非重大、但可能对投资价值及投资决策判断有重要影响的事项，需要补充披露相关信息
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