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行开采总量控制的矿种申请扩大生产规模的，还应符合开采总量控制指标的有关规定。
国土资源部关于进一步完善采矿权登记管理有关问题的通知（国土资发[2011]14号） 一、规范划定矿区范围管理
??登记管理机关原则上应根据可供开采矿产资源范围审批划定矿区范围。拟设开采工程分布范围超出探矿权范围的，经登记管理机关组织专家论证通过后，方可批准申请划定矿区范围。
（六）已设采矿权利用原有生产系统申请扩大矿区范围的，应符合国家产业政策、矿产资源规划和矿业权设置方案。扩区范围的地质工作程度应满足设立采矿权的要求；不能满足的，应申请探矿权。
满足设立采矿权要求的，申请人应在完成资源储量评审后，申请划定矿区范围；依据划定矿区范围批准文件，申请资源储量备案；涉及采矿权价款的，应按规定完成价款评估。采矿权扩区范围原则上限于原采矿权深部及周边零星分散且不宜单独另设采矿权的资源。
应申请探矿权的，第一类矿产的勘查空白区，按新立探矿权办理；其他勘查区，原则上按周边及深部不宜单独另设探矿权、采矿权的范围办理。
（七）需超过上一条规定扩大矿区范围的，登记管理机关应按照矿产资源规划和矿业权设置方案，重新设立矿业权，原采矿权人可以参与竞争。需按协议方式出让的，按《关于进一步规范矿业权出让管理的通知》（国土资发〔2006〕12号）等规定的省级人民政府正式行文报国土资源部批准的程序和条件办理。
（八）矿区范围内涉及多个矿种的，采矿权申请人应按储量评审报告审定的主矿种申请划定矿区范围，并对共伴生资源综合利用，对共伴生资源综合利用有限制性规定的，按有关规定办理。
国土资源部关于印发《矿产资源规划实施管理办法》的通知（国土资发[2002]388号 2002年12月5日）
第十一条 对矿产资源规划和有关政策规定实行开采总量控制的矿产资源，国土资源行政主管部门可以根据矿产资源规划和政策的要求，结合本地实际，制定本行政区的年度开采总量控制方案。
国务院关于全面整顿和规范矿产资源开发秩序的通知
（六）对保护性开采的特定矿种进行专项整治。国土资源部要会同发展改革委、商务部等有关部门按照各自职责，对钨、锡、锑、稀土等保护性开采的特定矿种，进行开采、选冶、加工、销售和出口的专项整治，切实解决超量开采、经营秩序混乱、生产结构失衡、缺乏有效监管、不具备安全生产条件等问题。国土资源部要继续对保护性开采的特定矿种实行开采总量控制，并对控制指标执行情况进行全面清查。继续暂停审批和颁发钨矿采矿许可证。严禁保护性开采的特定矿种超计划开采和计划外出口。同时，要加强对稀缺矿种的资源保护，严禁乱采滥挖和浪费破坏资源，国土资源部要会同有关部门根据国民经济发展的需要，研究制订对保护性开采的特定矿种和稀缺矿种的管理办法。
各省、自治区、直辖市人民政府要结合地方实际，对本行政区域内油气、铁、石墨、黄金等
开发秩序问题突出的矿种以及影响铁路、公路安全的采矿行为，制订专项整治的具体措施，开展专项整治工作。
保护性开采的特定矿种勘查开采管理暂行办法
第三条 保护性开采的特定矿种的勘查、开采实行统一规划、总量控制、合理开发、综合利用的原则。
第十条 国土资源部按照规划对保护性开采的特定矿种实行开采总量控制管理，分
年度下达分省（区、市）控制指标。综合开采、综合利用保护性开采的特定矿种的，纳入开采总量控制管理。
第十二条 保护性开采的特定矿种开采总量控制指标执行情况实行月报和季报统计制度。
矿山企业每月应按规定向当地国土资源管理部门报送保护性开采的特定矿种开采总量控制指标执行情况；各有关省（区、市）国土资源管理部门每季度向国土资源部上报保护性开采的特定矿种开采总量控制指标执行情况。
保护性开采的特定矿种开采总量控制指标执行情况报表及报送时间等要求由国土资源部相关统计制度规定。
开采保护性开采的特定矿种的矿山企业应建立储量、产量、销售原始台账及开采总量控制相关管理制度。
第十四条 保护性开采的特定矿种开采总量控制指标不得买卖和转让。特殊情况，由矿山所在地的省（区、市）国土资源管理部门在当地进行调配并报部备案。
第十九条违反本暂行办法的，按照有关法律法规规定进行处罚。
国务院关于促进稀土行业持续健康发展的若干意见（国发[2011]12号）
（十）坚决打击非法开采和超控制指标开采。国土资源部要进一步巩固稀土矿产开发秩序专项整治成果，加大稀土勘查开采监管力度，严格稀土开采总量控制指标管理，加强对重点稀土产区的联合监管。坚决取缔非法开采，严格禁止超控制指标开采，对重大非法开采案件要挂牌督办，依法追究企业和相关人员责任。重新审核已颁发的勘查许可证和开采许可证，向社会公布合法采矿企业名单。加快建立规范稀土开采秩序和监管的长效机制。
中华人民共和国煤炭法(2011修正)
第二十八条 对国民经济具有重要价值的特殊煤种或者稀缺煤种，国家实行保护性开采。
（二）越界开采问题：
【分析】
1、矿产企业应在采矿许可证批准的范围内开采，不得越层、越界开采。
2、违法越界开采的，国家可以责令其停止开采、赔偿损失，没收采出的矿产品和违法所得，可以并处罚款；拒不停止开采，造成矿产资源破坏的，依照刑法有关规定对直接责任人员追究刑事责任。煤矿企业越界开采的，还可能导致煤炭生产许可证年检不合格，从而使煤炭企业无法合法从事煤炭生产。
【规定】
中华人民共和国矿产资源法（1996）
第三十九条 违反本法规定，未取得采矿许可证擅自采矿的，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区范围采矿的，擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种的，责令停止开采、赔偿损失，没收采出的矿产品和违法所得，可以并处罚款；拒不停止开采，造成矿产资源破坏的，依照刑法有关规定对直接责任人员追究刑事责任。
单位和个人进入他人依法设立的国有矿山企业和其他矿山企业矿区范围内采矿的，依照前款规定处罚。
第四十条 超越批准的矿区范围采矿的，责令退回本矿区范围内开采、赔偿损失，没收越界开采的矿产品和违法所得，可以并处罚款；拒不退回本矿区范围内开采，造成矿产资源破坏的，吊销采矿许可证，依照刑法有关规定对直接责任人员追究刑事责任。
中华人民共和国矿山安全法实施条例（1996）
第十三条 矿山企业应当在采矿许可证批准的范围开采，禁止越层、越界开采。 煤矿企业煤炭生产许可证年检办法（1996）
（二）凡有下列情况之一的，为年检基本合格：
２．曾有超层、越深、越界开采及其他违法行为，已及时撤出和改正者。 （三）凡有下列情况之一的，为年检不合格： ２．超层、越深、越界开采者； 矿产资源开采登记管理办法
第十七条 任何单位和个人未领取采矿许可证擅自采矿的，擅自进入国家规划矿区和对国民经济具有重要价值的矿区范围采矿的，擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种的，超越批准的矿区范围采矿的，由登记管理机关依照有关法律、行政法规的规定予以处罚。
（三）采到其他矿种的问题 【分析】
1、矿山企业应以采矿许可证规定的矿种开采矿产资源。
2、关于共生、伴生矿种。（1）《矿产资源法实施细则》第6条规定：“采矿权，是指在依法取得的采矿许可证规定的范围内，开采矿产资源和获得所开采的矿产品的权利。”第30条规定：“采矿权人享有下列权利：按照采矿许可证规定的开采范围和期限从事开采活动；??”并未规定必须按照核定的矿种采矿；（2）矿产产业具有开采共生和伴生矿产的法定义务，在开采主要矿产的同时，对具有工业价值的共生和伴生矿产应当统一规划，综合开采，综合利用，防止浪费；（3）如共生、伴生矿产实为主要开采矿产，则应申请采矿权变更登记；否则无需办理变更登记手续。但是，我国并未就主要开采矿产的确实进行明确规定。
2、矿山企业申请变更主要开采矿种的变更程序为：（1）申请变更主要开采矿种的，应提交相关的储量评审备案文件，并根据需要提交经审查批准的矿产资源开发利用方案、环境影响评价报告和矿山安全生产监管部门的审查意见；（2）由高风险矿种变更为低风险矿种的，还应缴纳矿业权价款；变更为国家实行开采总量控制矿种的，还应符合国家有关宏观调控的规定和开采总量控制要求，并需经专家论证通过、公示无异议；（3）变更主要开采矿种的，采矿权人应当在采矿许可证有效期内，向登记管理机关申请变更登记，并在采矿登记管理机关办理采矿变更手续后３０日内，到工商行政管理机关办理有关登记事项的变更登记。
3、矿山企业可以依法对主采矿种及共生、伴生矿种进行开采。在探矿阶段，在查明主要矿种的同时，对共生、伴生矿产资源进行综合勘查、综合评价，探矿权人有权优先取得勘查作业区内新发现矿种的探矿权；在采矿阶段，对具有工业价值的共生、伴生矿产，在技术可行、经济合理的条件下，必须综合回收；对暂时不能综合回收利用的矿产，应当采取有效的保护措施。对共伴生资源综合利用有限制性规定的，按有关规定办理。
4、不得重叠原则：除同属一个矿业权人的情形外，矿业权在垂直投影范围内原则上不得重叠。涉及和石油、天然气等特定矿种的矿业权重叠的，应当签署互不影响，确保安全生产的协议后，办理采矿许可证。
5、法律责任：（1）行政责任。未取得采矿许可证擅自采矿的，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿的，擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种的，处以违法所得50%以下的罚款；（2）刑事责任：未按采矿许可证规定的矿种开采矿产资源的（共生、伴生矿种除外）的，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
【规定】
矿产资源监督管理暂行办法（1987.04.29）
第十一条 矿山企业应当加强生产勘探， 提高矿床勘探程度， 为开采设计提供可靠依据；对具有工业价值的共生、伴生矿产应当系统查定和评价。
第十七条 在采、选主要矿产的同时， 对具有工业价值的共生、伴生矿产，在技术可行、经济合理的条件下，必须综合回收；对暂时不能综合回收利用的矿产，应当采取有效的保护措施。
中华人民共和国矿产资源法
第二十五条 矿床勘探必须对矿区内具有工业价值的共生和伴生矿产进行综合评价，并计算其储量。未作综合评价的勘探报告不予批准。但是，国务院计划部门另有规定的矿床勘探项目除外。
第三十条 在开采主要矿产的同时，对具有工业价值的共生和伴生矿产应当统一规划，综合开采，综合利用，防止浪费；对暂时不能综合开采或者必须同时采出而暂时还不能综合利用的矿产以及含有有用组分的尾矿，应当采取有效的保护措施，防止损失破坏。
中华人民共和国矿产资源法实施细则 第十七条 探矿权人应当履行下列义务：
（四）在查明主要矿种的同时，对共生、伴生矿产资源进行综合勘查、综合评价；
第十六条 探矿权人享有下列权利：
（五）优先取得勘查作业区内新发现矿种的探矿权；
国务院批转国家经贸委等部门关于进一步开展资源综合利用意见的通知 三、加强资源的综合开发和合理利用，防止资源浪费和环境污染
（一）在矿产资源勘查和开采中，对具有开发利用价值的共生、伴生矿必须统一规划，综合勘探、评价、开采、利用。地质勘查部门在地质勘探报告中应有资源综合利用章（节）；矿山设计部门在确定主采矿种开采方案的同时，应提出可行的共生、伴生矿回收利用方案。
中华人民共和国刑法
第三百四十三条 违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
最高人民法院关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释 第二条具有下列情形之一的，属于本解释第一条第（一）项规定的“未取得采矿许可证擅自采矿”：（四）未按采矿许可证规定的矿种开采矿产资源的（共生、伴生矿种除外）。
矿产资源开采登记管理办法
第十五条 有下列情形之一的，采矿权人应当在采矿许可证有效期内，向登记管理机关申请变更登记：
（二）变更主要开采矿种的；
国土资源部、国家工商行政管理局关于矿山企业办理采矿登记与企业工商登记有关问题的
通知
（一）采矿权人变更矿区范围、主要开采矿种、开采方式的，在采矿登记管理机关办理采矿变更手续后３０日内，到工商行政管理机关办理有关登记事项的变更登记。
保护性开采的特定矿种勘查开采管理暂行办法（2009.11.24）
第十六条 不符合本办法第十五条规定的共、伴生情况的，矿山开采企业综合开采、综合利用保护性开采的特定矿种，应严格按照下达的保护性开采的特定矿种开采总量控制指标组织生产，其主采矿种的开采规模应与保护性开采的特定矿种的开采总量控制指标相适应，不得因开采主采矿种而导致保护性开采的特定矿种超开采总量控制指标生产。
经批准，主采矿种扩大开采规模，造成综合利用的保护性开采的特定矿种采出量超出开采总量控制指标的，采矿权人应妥善保存，不得超开采总量控制指标销售。
对暂不能开采、利用的矿体、尾矿，采矿权人应采取有效措施加以保护，不得随意丢弃、浪费或破坏保护性开采的特定矿种资源。
国土资源部关于进一步规范探矿权管理有关问题的通知（国土资发〔2009〕200号） （八）矿区范围内涉及多个矿种的，采矿权申请人应按储量评审报告审定的主矿种申请划定矿区范围，并对共伴生资源综合利用，对共伴生资源综合利用有限制性规定的，按有关规定办理。
（十四）除同属一个矿业权人的情形外，矿业权在垂直投影范围内原则上不得重叠。涉及和石油、天然气等特定矿种的矿业权重叠的，应当签署互不影响，确保安全生产的协议后，办理采矿许可证。
国土资源部关于进一步完善采矿权登记管理有关问题的通知（国土资发〔2011〕14号） （二十五）除《矿产资源开采登记管理办法》第15条规定的情形外，凡增加或减少主要开采矿种的、变更生产规模的、变更矿山名称的，采矿权人应当在采矿许可证有效期内，向登记管理机关申请变更登记。
申请变更主要开采矿种的，应提交相关的储量评审备案文件，并根据需要提交经审查批准的矿产资源开发利用方案、环境影响评价报告和矿山安全生产监管部门的审查意见。由高风险矿种变更为低风险矿种的，还应缴纳矿业权价款；变更为国家实行开采总量控制矿种的，还应符合国家有关宏观调控的规定和开采总量控制要求，并需经专家论证通过、公示无异议。
申请扩大生产规模的，应提交经审查批准的矿产资源开发利用方案、环境影响评价报告及矿山安全生产监管部门的审查意见；申请变更矿山名称的，应提交相关的依据性文件。
煤炭采矿权人申请扩大生产规模的，还应当提交有关行业管理部门核定生产能力的文件；实行开采总量控制的矿种申请扩大生产规模的，还应符合开采总量控制指标的有关规定。