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建设工程项目设计阶段投资控制存在的问题及对策
摘 要：建设工程项目设计阶段投资控制存在一些问题，主要表现在建设单位对设计阶段投资控制的重要性认识不足，对政府监管的主要侧重点模糊，设计单位选择方式不当，设计合同约定不合理；采取的对策是建设单位项目负责人要加强学习，提高自己的业务能力，要优选设计单位，修订设计费计取办法，合理确定设计进度目标，对施工图纸加强审查和交底，以及科学严谨决策，从而保证设计阶段投资控制目标的实现。
关键词：建设工程项目；设计阶段；投资控制
建设工程项目的全寿命周期包括项目的决策阶段、实施阶段和使用阶段。在项目的决策阶段，建设单位自己或通过委托咨询公司对项目投资的必要性、可能性、可行性以及投资的时间、如何实施等进行科学论证和多方案比较，最终做出是否投资的决定，这一阶段影响投资的可能性占95%～100%，建设单位最为重视。
当项目立项后，即进入项目的实施阶段；这一阶段主要通过编制设计任务书，委托具有相应资质的设计单位完成初步设计、技术设计和施工图设计，通过招标优选施工单位进场施工，通过严格的项目管理，将设计蓝图变成工程实体。在实施阶段建设单位的重点放在设计方案的审核、工程招标和施工阶段项目目标的控制；当工程竣工验收结束进入结算和建设单位自身决算时，才发现自己的投资目标一再被突破，“三超”现象严重。究其原因，主要在于设计阶段投资控制的疏忽，没有认识到设计阶段投资控制的重要性，没有认识到政府对建设项目监督管理的侧重点，没有优选设计单位，任意压缩设计时间，没有从合同层面上调动设计单位对建设单位投资控制要求的积极性。
1 控制建设项目投资的关键在于设计
当项目立项后，影响项目投资最大的阶段就在设计阶段。虽然在设计阶段，设计费用只占建设工程项目费用的1%以下，但是正是这1%的费用决定了几乎全部随后的费用。有国外研究机构对若干建设项目进行分析研究得出这样的结论：在初步设计阶段，影响项目投资的可能性为75%～95%；在技术设计阶段，影响项目投资的可能性为35%～75%；进入施工图设计阶段，影响项目投资的可能性为5%～35%。从中可以看出，忽视设计阶段投资控制是建设项目投资目标控制失败的致命伤。
2 政府对建设工程项目监督管理的主要侧重点是质量和安全
政府对建设工程项目监督管理主要是在宏观层面的管理，即符合国家的产业政策，符合国家经济社会发展规划，符合国家环境和生态保护，保证国家经济安全与公共利益；对不使用政府投资的建设工程项目，市场前景、经济效益、资金来源、产品技术方案等一般都由建设单位自主决策，自担风险。
政府在设计阶段的监督管理主要是施工图审查。审查的依据是有关法律、法规、规范、标准；审查的侧重点主要是涉及公共利益、公众安全和工程建设强制性标准的符合性；审查的内容主要是：①建筑物的稳定性、安全性，包括地基基础和主体结构是否安全可靠；②是否符合消防、节能、环保、抗震、卫生、人防等有关强制性标准、规范；③施工图是否达到规定的设计深度；④是否损害公众利益。
政府对建设工程项目的监督管理主要是各方主体的行为，主要是市场准入的管理，主要是程序是否合法合规的管理，侧重点主要是质量和安全管理，那些将投资控制的主体归结于政府，是对政府管理职能的误读。
3 没有优选设计单位，任意压缩设计时间
对于建设工程项目，当项目立项，进入设计准备阶段后，建设单位为了缩短建设周期，最大限度地压缩设计时间，具体表现为：①没有对设计单位进行比选，不考虑设计单位的技术力量，不考虑设计单位短期设计任务的承受能力；②在委托设计合同中突出设计工期目标和责任，约定的设计时间目标违背技术服务的一般规律。
4 没有从合同层面上调动设计单位对建设单位投资控制要求的积极性
一般建设工程设计费的取费标准往往根据工程项目的复杂程度、专业特点、工程投资额及工程体量综合确定，对设计概算和工程预算要求不明确；设计单位承接到设计任务后，往往从自己的角度考虑问题，只要保证自己的设计方案被建设单位认可，在不影响美观、功能的情况下，保守设计可以节省自己的设计时间，减少自己的设计工程量，可以最大限度地保护自己（避免自己因为设计质量和安全被追究设计责任），提高自己的经济效益（花费时间少，设计工程量减轻，还可以减少因他人风险如施工单位的原因导致自己的额外时间花费）；设计行业有一名通俗的话很明确地反映了这一思想，那就是“多配钢筋，少动脑筋”；所以设计单位对建设项目投资控制不感兴趣或只是表面应付。
建设单位存在的上述问题严重影响了设计阶段投资控制，导致工程完成后投资计划不能得到很好落实，产生无法弥补的经济损失，给建设单位的发展带来了负面影响。因此，建设单位应高度重视设计阶段投资控制，采取相应的对策保证投资控制目标的实现。
5 高度重视设计阶段投资控制，优选设计单位
项目立项后，设计准备阶段应增设设计招标程序，优选设计单位。
在设计招标前，应编制详细的设计任务书，明确建设单位对建设工程项目在功能、美观与环境的协调及与本单位的文化内涵、科学发展等方面的要求，供设计投标单位作为设计的依据。
在进行设计招标时，建议采用邀请招标的方式；在设计招标前应了解建筑市场设计单位的基本情况，包括各设计单位的资质、特长、设计单位的业绩、设计单位的技术力量以及设计单位与招标项目是否相符，从而确定邀请投标的对象，避免出现一些设计单位为了投标而投标，不是为了谋取中标，而是为了获得方案设计费，导致评标工作量的增大和招标费用的提高。
在进行设计招标时，对中标单位的设计费要确定一个合理的标的，要对拟投标的设计单位有吸引力，要调动设计单位创新和经济评价的积极性。
在进行设计招标时要明确目的，设计招标的主要任务是优选设计单位，而不是仅仅确定设计方案或确定几个备选方案，避免走上过去设计招标的老路。设计招标不仅仅是方案招标，更主要的是确定设计单位，为设计阶段投资控制服务。因此，设定的投标文件除了应有方案设计图纸，还应增加方案实现的初步技术保障即初步设计和扩初设计，以及设计概算书，以保证在优选设计单位时概算不突破投资估算。6 正确拟定设计合同，调动设计单位投资控制的积极性
在拟定设计合同时，应高度重视投资控制，要修正设计费计取方法，在概算数额×基本费率的基础上，增加节约资金的奖励，即以（设计概算-施工图预算）为基数，约定一个奖励费率；当施工图预算突破设计概算一定幅度时，也要拟定一个惩罚的额度，或采取限额设计的约定，当施工图预算超过一定的标准时，扣减一定比例的设计费，变设计单位设计阶段投资控制的被动性为主动性，提升设计单位投资控制的积极性。
7 拟定设计合同时合理确定设计进度目标，给设计单位较充裕的设计时间
建设工程设计工作是一项科学严谨的技术工作，包含设计人员大量的创造性的劳动，没有一定的时间保证是难以有高质量的成果的，那种为了缩短工程建设周期违反科学规律最大限度挤压设计时间的做法是不明智的，也是不可取的，挤压的必然是设计人员的创造时间，导致设计人员为了完成设计任务被动应付，为了赶进度必然进行简单的重复性劳动，出于自我保护也必然挤压投资控制的时间，甚至出现设计图纸前后矛盾，设计不考虑施工，设计深度达不到施工要求，增加设计变更的工程量，导致建设单位责任风险的增加。
8 尊重设计人员的专业化建议，减少随意变更决策
一些建设单位项目负责人在工程设计阶段和施工阶段往往随意提出设计修改和变更决定，不进行科学的论证和研究，一些很好的设计理念和设计表现技法被改动得面貌全非，影响了设计人员创造性工作的积极性，建筑市场一句俗语“屁股决定脑袋”对这一现象做了很形象的阐释，这必然导致设计单位说什么，我设计人员就做什么，迎合建设单位的要求，对建设单位项目负责人的一些不合理的决定也懒得反驳，不愿意坚持自己的原则，导致设计阶段投资的增加，甚至引起合同纠纷，不欢而散。
9 组织设计图纸的审查和交底，保证设计图纸的正确性和可行性
建设单位项目负责人在设计单位交付施工图后，在施工前应组织监理单位、施工单位等相关单位进行图纸审查，而不能持有这样的观念，“政府图纸审查单位已经完成了审查任务，我们再审查就是重复性劳动，就是对政府审查机构的不信任”。前面我们已经分析，政府图纸审查机构审查的内容是安全、合规合法，是从大的宏观方面的控制。建设单位组织相关单位对图纸的审查，主要是正确性的审查、可行性的审查；审查施工图纸是否完整，有无设计不明确的地方；审查施工图纸是否正确，有无前后矛盾不一致之处；审查施工图纸的可行性，有无根据现有的施工工艺无法施工的问题。这些都是施工阶段建设单位的责任，属于建设单位承担的风险。因此建设单位要重视施工图纸的审查和交底，将一些潜在变更和索赔的内容解决在前期。
10 加强学习，了解各方主体责任，把握重点
有些建设单位项目负责人在建设工程项目完成总结阶段，反思项目成功和不足时，认为自己严格按照国家规定的建设程序组织工程项目的实施，出现建设工程项目目标特别是投资目标没有达到预期是因为国家监管不力，是相关单位没有很好完成自己的任务导致的，与自己的关系不大。这种理解是片面的，是不正确的。建设单位项目负责人应加强学习，了解国家或政府监管层面的内容，设计单位、施工单位、监理单位的职责，建设单位自身的职责，建设工程项目控制各个阶段的工作内容，涉及哪些单位，工作的重点，怎样通过组织措施、技术措施、经济措施、合同措施加强管理和协调，促使各有关单位认真完成自己的本职工作，最终完成项目目标的控制。
建设工程项目设计阶段投资控制在项目的全寿命周期投资控制中起着关键性作用，建设单位项目负责人只有通过认真细致的工作，不断学习，解决自己思想认识上的误区；通过优选设计单位，正确拟定设计合同，修订设计费计取办法，合理确定设计进度目标；通过对设计图纸严格审查和交底；通过科学严谨的决策；设计阶段投资控制目标一定能实现。