发布时间 : 星期一 文章尽职调查清单(私募基金详细版)更新完毕开始阅读49d5098c6d1aff00bed5b9f3f90f76c660374c4f
尽职调查清单（私募基金/详细版）
要点
基金管理公司对拟投资的公司进行尽职调查时所发放的问卷 单），以及尽职调查文件收集的说明。
（所需要了解的情况与所需材料的清
尽职调查问卷
关于
敬启者：
__________________ 投资管理有限公司（以下称 我司”）就其拟参股 _____________________ 公司（以 下称“X＞公司”或 公司”项目（以下称 本项目”）之目的进行尽职调查。 为了顺利推进本项目 我司编制了本尽职调查问卷（以下称 应调整和补充。
本问卷调查对象包括但不限于 被调查单位”）。
请被调查单位根据本问卷的内容，
答复其中的各项问题，并提供有关情况的书面说明、相关
公司及其控股子公司、分支机构（以下合称
本问卷”），烦请按本问卷的内
公司尽职调查文件收集的说明
容收集、整理相关法律资料。随着本项目尽职调查工作的不断深入， 我司将适时对本问卷内 容进行相
的协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。如因任何原因 无法提供的项目请注明并说明原因。如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提 供，请相应注明 不适用”或待提供”。
若本问卷完成后，在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、 或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、 整地补充说明该等新情况或提供有关文件。
尽职调查是一个持续的过程。 我司将随着尽职调查的深入， 针对需进一步明确、 补充或者新 发生的事项，提供尽职调查补充清单。
根据项目进展的需要，为高效开展本次尽职调查，请被调查单位 于 _______ 年 月
日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。
材料或文件，且该等新情况
补充、修改、肯定或否定作用的，亦请及时完
非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合！
__________________ 投资管理有限公司
年
月
日
__________________ 公司
尽职调查问卷
一、 被调查单位的基本情况
1?请提供包括【XX公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关 组织结构图和股权结构图或类似的信息，
包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公
司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益，并请注明准确的企业名称、注册地址、 注册资本、股权比例及经营范围，或说明权益的性质和大小。
2. 如被调查单位为注册在中国境外或港澳台地区的公司或机构，请提供经公证的《商业登 记证》、《公司注册证书》、章程、内部细则或其他组织文件、批复或批准文件、股东出资 证明、股东身份证明文件，以及对前述任何文件的历次变更文件。
3. 如被调查单位为注册在中国境内的公司或机构，请提供由其注册地主管工商行政管理局
出具的、盖有 工商档案查询专用章”的、最新的注册登记信息表。 该等信息应包括以下内容： 企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；董事成员；注册资本；企业类型；经营范围； 成立日期；经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资比例。并请提供于公司注册 地工商行政管理局调取的公司自设立以来的全部工商登记注册档案（包括但不限于开业登 记、变更登记、年检登记），打印并骑缝加盖
工商档案查询专用章 ”
4?请提供被调查单位最新经年检的企业法人营业执照或营业执照（分支机构适用）、外商 投资企业批准证书及批复（如适用）及章程（包括其历次修改和补充）。
5?请提供被调查单位现有董事、监事和管理层人员名单，包括姓名、职位、住址以及该等 人员在公司所在地办理登记或备案的证明文件（如适用）。
6、请提供被调查单位的出资人（包括股东和发起人）签署的出资人协议、股东投资协议或 出资人为设立公司而签署的其他类似协议， 的决议。
7?请提供被调查单位自成立以来发生的任何增资、减资或其他资本重组的详细情况说明、 签署的合同、协议或其他文件以及就该等变更办理审批、 用）。
8?请提供被调查单位最近 3年的相关股东（大）会、董事会、监事会历次决议和会议记录 （包括任何代替会议的一致书面决议）。 9?请提供被调查单位目前的内部机构设置情况。 10?请提供被调查单位获得的政府部门颁发的，
与公司的运营和服务有关的全部执照、
许可、
登记或备案手续的证明文件（如适
以及出资人（股东和发起人）为设立公司而作出
批文和登记备案文件， 包括但不限于：企业法人组织机构代码证、 税务登记证、外汇登记证、 开户银行账号、海关登记证、社会保险登记证、对外贸易经营者备案登记表、其他资质证明 文件。
二、 经营及业务
1?请描述被调查单位的业务形态、模式及流程。如拟对现有业务形态进行调整的，亦请说 明相关的调
整计划。
2?请说明被调查单位从事目前业务活动需要获得哪些行业许可或批准？并请提供已获得的 各类经营许可证或资格证书或资质证书或相关批文。 3?请提供被调查单位主要的业务合同格式文本。
4?请提供被调查单位近三年排行前十名的交易对象（包括客户及供应商）清单及交易情况 说明。 5?请说明被调查单位的业务在过去三年曾出现任何中断或已经对公司的财务状况、盈利能 力或前景造成重大影响的情况。
6?请列明被调查单位尚未履行完毕或虽已履行完毕但存在争议的重大（指合同金额为公司 上年度经审计的净资产 5%以上，下同）合同（采购、销售、提供服务、租赁、加盟、代理、 推广合作等）清单（该清单至少应当包括：合同各方、合同类型、合同标的、合同金额、合 同期限、重大条款、合同履行情况及相关争议内容，以及其他需要注明的问题），并提供有 关合同文本。 7?请提供拟收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协议。
8.提供已签署的战略合作协议（投资协议、收购协议、合作协议或联营协议）清单及所有 合同。 9?请提供因公司重组、股东变更及拟进行的股票发行而可能导致违反或终止任何协议的文 件或可能导致第三方有权行使优先购买权或期权的协议或其他含有非正常条款的合同或协 议。 10?请提供其他对公司有重大影响的合同、 其他文件。
11?请提供公司与政府签订的合同及协议或承诺。
协议或其他书面文件及公司认为应向我司提供的
三、财务及重大债权债务
1. 经中国注册的会计师审计的公司在过去三年的年度财务报告。如果没有，则请提供未经 审计的财务报告。
2. 独立审计师就财务管理制度、会计制度、外汇支出及其他有关重大财务问题的信函，以 及公司相应的回复（如有）。
3. 正在履行的且仍有未偿还金额的重大贷款协议，包括银行贷款、资产融资贷款、委托贷 款等。请确认每一个该等贷款协议或融资协议下的应偿还金额以及抵押和担保的情况。 4. 正在履行的银行授信协议。
5. 所有第三方权益文件（包括债券、融资租赁、担保、赔偿）及其他与公司在运营中使用 的任何资产有关的财务文件，并请列出清单。
6?请提供公司为第三方提供的任何形式的担保（包括但不限于抵押、质押、留置等）的协 议及其清单，以及与上述担保有关的批准及登记。
7.请提供以下所有文件：公司持有的任何外债登记证、境外贷款情况表、外债变更反馈意 见表、证明偿还外债的本金及利息的核准文件（如有）。