发布时间 : 星期日 文章企业内部HACCP体系审核更新完毕开始阅读4e387fba5727a5e9856a61fc
5) 商定审核小组和被审核方的联系方式；
6) 商定审核的顺序和期限；
7) 如（必要时）使用向导，商定其职责；
8) 商定召开总结会和临时性会议，确定其地点、形式和时间；
9) 澄清审核任务和方法等方面的问题。
4.2.2 审核要求 (参见第3节)
审核是按照规定的HACCP体系的全部要求进行的，每项审核应按照制定的程序和计划进行。
审核的目的是收集客观证据，填入“观察记录”表内。观察记录可成为客观证据，根据这些证据可对现行体系进行评估，验证其有效性和适用性，或识别体系中的不符合项，并通过商定的纠正措施加以改进。
必须明确指出, 发现的任何不符合项是被审核方体系自身的责任，与审核员无关。
4.2.3 观察记录
观察记录收集了整个审核中关于HACCP体系有效性的全部客观证据, 这些客观证据要记录到核查表中。
这可通过下列办法得到：
1) 寻找体系按规定要求运作的客观证据，证明该体系按规定运行；
2) 当发现明显的不符合项时，应该寻找客观证据。问题的出现是结
果而不是原因，而客观证据 = 寻找原因；
3) 审查被审核方的HACCP体系，确保所有负责与体系有关的管理、
执行和验证工作人员的职责、权力和相互关系都作了明确规定；
4) 审查被审核方HACCP体系文件的每项要求，以保证体系覆盖了
所应满足的要求并有效执行；
5) 审查体系文件，按照主目录核查程序文件和工作指导书的完整
性、适用性和版次；
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6) 在被评审的工作区域寻找贯彻程序文件和工作指导书的客观证
据。程序文件和工作指导书必须是现行有效版本，其分发应受到控制；
7) 检查专家、技术员和操作人员的培训和考核记录，尤其是需要专
门技术的领域；
8) 跟踪纠正措施的贯彻效果；
9) 对已验收的工作随机抽查，并将结果与相应的要求、接收原则和
采用的有关文件状态相比较；
10) 涉及到工艺过程时，要审核工序控制和记录，以确定其符合标准。
将整个审核中观察记录表所收集的全部客观证据记录到审核员的核查表中，然后检查这些证据，以决定是否有不符合项需要报告。
审核中发现的所有不符合项都应以不符合项报告-(NCR)的形式提交给被审核方的管理者。（参见第4节）必须使他们完全明白，每个不符合项都是他们自己的责任!!
那些需要立刻纠正的不符合项一经发现应立即通知被审核方的管理者。不符合项报告也应以最快速度提交。
4.3 总结会
总结会根据审核的具体情况可分为两个阶段：
阶段1 -- 在审核现场
1) 感谢被审核方的帮助与合作；
2) 请被审核方在审核员报告之后再提出问题；
3) 报告观察记录，包括不符合项；
注意：在通报不符合项之前先报告一些正面的观察记录通常能取得较好的效果。
4) 请被审核方仅就不清楚的地方提问；
5) 就审核结论取得一致意见；
注意：被审核方或许不同意不符合项或纠正措施。
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6) 将不符合项报告的副本留给被审核方的负责人；
7) 声明随后将提交一份所发现问题的详细报告；
8) 保存好会议记录和出席者名单。
阶段2 – 末次会议
末次会议通常在总裁办公室举行，邀请被审核方的高级管理者参加。(参见口头报告)
1) 感谢被审核部门的合作；
2) 重申审核中使用了抽样的方法；
3) 请管理者在审核员报告之后再提出问题；
4) 讲述审核报告，包括详细的观察记录和不符合项报告；
5) 每个审核组成员可以单独报告，这对审核员是很好的锻炼；
6) 请大家对不清楚的问题提问，并就审核观察记录和不符合项报告
达成一致意见；
7) 如有必要，向被审核方的管理者解释针对不符项应采取的纠正措
施，请他们自己明确将采取的纠正措施、贯彻纠正措施的责任人以及完成的日期。可以允许被审核部门的管理者对商定的进度研究之后再达成协议；应使被审核部门的管理者明白，不符合项是他们自己的问题，与审核员无关。
8) 与被审核方的管理者商定需要采取的跟踪措施。这包括评审的日
期、完成的通知方式以及其他相关协议。这些协议应记录在不符合项报告上；
9) 如果详细报告的草稿已准备好，应于此时讲述，包括相关的不符
合项报告；
10) 商定保密措施及最终报告提交的日期和分发范围。
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5. 审核报告和后续跟踪措施
5.1 审核报告
审核报告是审核小组组长在小组成员的协助下，根据核查表中的观察记录编写的，由审核小组组长签名。每个组员将得到一份副本。
审核报告应包含以下内容：
1) 审核宗旨及任务的介绍和描述；
2) 审核中所发现的情况，包括全部NCR的概述；
3) 审核中发现的情况，包括不符合项和根据体系要求商定措施的详
细描述，通常应附上不符合项报告；
4) 上次审核中未解决的不符合项在这次审核中已解决的说明；
5) 关于商定纠正措施（含时间进度）的说明，这可以包括在不符合
项报告中；
6) 同意的跟踪措施（可以包含在不符合项报告中）；
7) 就发现问题的审核结果提出推荐意见。
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