发布时间 : 星期日 文章企业内部HACCP体系审核更新完毕开始阅读4e387fba5727a5e9856a61fc
然而，核查表中的这类问题可以用“√”或“X”的办法进行记录，节省了时间。记录可能导致形成不符合项的观察现象时除外。
6) “怎样”、“什么”、“为什么”、“何时”、“何地”、“谁”题问法
用这些词打头的问题不能直接回答“是”或“否”，例如：
“谁负责监控?”
“具体的参数是什么?” “怎样安排验证/校准?”
这类问题将使审核员更快地获得信息，从中挑选和记录有关的资料和数据，并据此引发下面的问题以使审核员完善要了解的内容。
7) 涉及范围较宽的问题，例如：
“请您从投料开始说明整个过程的关键控制点是怎样监控和记录的？” 或“你们是怎样将发生的偏离反馈给HACCP小组的?”
但是，这类回答只能给出问题本身希望得到的细节中的一小部分答案，回答问题者经常会发挥自己的想象或答非所问，这时审核员必须很有技巧的避开，追踪自己的目标，而不是泛泛地理论上进行了解，并要求出示文件化的证据。
这对于检查各部门之间的相互关系是最好的办法，可将一个部门的输出同另一个部门的输入相比较。
如果回答问题的人讲话比较踌躇，那么当对方停止说话时，只要审核员重复他们的最后几句话，将有助于谈话的继续进行。很明显，简短地讲几句赞美的话，对会谈是有益的，尤其是当被审核区域可能存在较多的问题时。
审核中应注意一些细节问题。当向导去接电话时，审核员就可以利用这个机会做进一步调查，或是更全面地询问员工。一些戒备心较弱的员工也会成为审核员的向导，他们可能会比其他有经验的高级员工透露更多的信息。
除非向被审核部门的员工询问，否则审核员不可能判断出体系程序文件被理解或贯彻的有效程度。可以通过访问操作人员弄清这种问题，但要注意制止管理人员或部门主管代替员工回答问题。
在会议室进行讨论可以清楚地了解批准运行的体系，但不能确定体系是否在运作以及运作的效果, 也无法确定以下问题: 工作人员是否使用了
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未经批准的文件、作废的文件是否还在现场、现场是否井井有条、现有设施是否有能力完成目标、过程监控活动是否适当、记录是否保存有序，以及员工的能力是否满足要求。
审核员准备的核查表必须应与被审核的活动有关。
核查表的形式应方便记录对问题的回答。有时标出相应文件的条款号，它能方便审核员在准备不符合项时参考。
但是，当关系到整个审核过程时，与其刻板地按照核查表事先安排的顺序进行审核，还不如鼓励被访问者提供更多的情况，缩短信息获得的时间。对同一个问题，从不同的人那里得来的答案应进行比较。如果核查表编得太详细，可能使用起来更困难。
整个HACCP体系的运行情况，也可以通过管理人员和员工对现有体系的态度来衡量。如果工作人员完全通晓体系运行方法，工作非常顺手，那么，在多数情况下，这表明体系是有效的。
反之，如果每个人都对体系感到麻烦或“抱怨”，显然，整个HACCP体系运行欠佳。
记住 - 客观证据 - 发现事实 - 寻找证据。
所形成的不符合项应在不符合项报告(NCR)表上填写，审核组在准备审核时，应该先确定不符合项表格。
如果可能的话，不符合项报告最好在审核结束或每天工作结束时交给被审核方，这样安排不会影响既定的审核时间，也可避免不必要的麻烦。
记住 - 不符合项 - 客观证据 可能是结果，不是原因。
审核员必须充分了解被审核方所涉及的活动、所使用的文件、实施的控制和有关法律法规要求等，并有侧重地提出问题。
审核组长和审核员可以提对被审核方是有帮助的建议，尤其是对刚接触体系的员工。但是审核员所提供的建议不应有偏见。
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第四节 不符合项NCR
简介 报告“不符合项”是用来在评审或审核中向一个组织指出其体系偏离规定体系要求的一种方法。( 相应地，也可称为“纠正措施申请”)。
不符合项定义：
对某种要求的未满足。
不符合项是由审核过程的观察结果形成的。观察结果即: “审核过程中对事实所做的、有客观证据证实的陈述。”
审核“观察结果”
审核员在审核中观察到的所有情况都应形成文件，审核小组应对这些情况进行评判，以决定哪些应按不符合项进行报告。审核小组应保证不符合项报告简明扼要，并用客观事实加以证明。
不符合项的分类
所有不符合项，无论其对已建立的HACCP体系的影响程度如何，都应加以处理。通常将它们分为几个类别，以便根据不符合项的严重程度，确定采取纠正措施的缓急。
通常将不符合项分为以下几类：
关键不符合项
整个体系存在关键的缺陷或遗漏，与HACCP的原理不符，不能满足法律法规的要求，导致食品安全卫生控制的失效。
如：危害分析有重大缺陷，没有识别必要的关键控制点，关键控制点发生偏离时，没有采取纠正措施等。
主要不符合项
体系可能正常运转，有可能会直接影响产品的安全的严重问题。 如：化学药物控制不当，高风险区域加工人员为保持高度的个人卫生，加工人员为采取必要的措施来防止污染。
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一般不符合项
一些细小的间接影响食品安全的需要作相应改进的问题。
如：厂区环境、卫生设施不足、培训部充分等。
报告不符合项
在审核中，审核员应按照规定的要求将对现行体系观察到的现象整理成文。审核员从这些现象中可总结出不符合项。
如果审核员认为有不符合项时，应提出书面报告。
管理者在接受书面证据时可能会很勉强，因此审核员必须保持专业水准，有勇气报告事实。
不符合项报告通常称为“NCR”。
提交的报告内容要详细，能清楚地指明有关的事实。以下给出检查和描述不符合项报告的简要指南：
何地 ) 详细地点
何时 ) 记住有些人要读你的报告，因此，报告内容要清楚明了， 什麽 ) 并尽可能多地引用事实，这将有助于读者一开始就理解报 告中所发现的问题。 怎样 ) 为何 ) 谁）
审核员必须提出绝对的证据证明不符合项的存在，不符合文件的规定、HACCP原理、规范或相关法律法规的要求。
记住: 人们不希望由于不理解你所记录的内容而显得无知。
报告的格式
报告至少应包括以下要求：-
A. 以序列号加以标识
B. 地点与时间
C. 不符合项的性质
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