发布时间 : 星期一 文章关于下发《XX公司合规管理实施办法(试行)》的通知更新完毕开始阅读58119c7e974bcf84b9d528ea81c758f5f61f2993
⑵ ⑶ ⑷ ⑸ ⑹ ⑺ ⑻ 4.4.2.3 ⑴
⑵ 各级风险控制部门应严格执行保密制度，在调查、取证、宣传等过程中不得以任何方式泄露疑虑线索或质疑者信息。
调查人员必须按照集团相关规章制度，对违规事件等依法依规进行调查，还原事实，不得虚构、夸大。
调查人员有权根据调查结果对相关责任人进行责任界定，并转责任人所在公司人力资源部门做具体人事处理。调查人员有权根据调查结果出具合规整改意见，督促责任人所在公司落实整改。
各级风险控制部门要根据调查结果，归纳形成违规违纪事件的动因，纳入XX公司风险数据库进行统一管理。
其他职能支持部门在接收到员工关于诚信方面的疑虑投诉时，必须向风险控制部门或公司监察机构做线索移交。
其他职能支持部门应配合风险控制部门或公司监察机构的违规事件调查，不得隐匿材料、不得打听工作进展、不得干预调查活动、不得打击报复。
调查结束后，其他职能支持部门需严格按照调查结果，落实跟进人员问责与问题整改。
“第三道防线”管理要求
与“第二道防线“保持密切沟通，及时通报诚信疑虑线索与审计、调查、检查发现的各类诚信疑虑事项。
针对审计、调查、检查发现合规风险已造成重大经济损失、影响企业声誉、涉及重大违规违纪问题的，有权向人事管理
4.5 4.5.1
4.5.2 4.5.2.1 ⑴
⑵
⑶
⑷
4.5.2.2 ⑴
部门提出人员问责建议。
第三方合规管理 主要工作
健全第三方管理机制，在第三方准入、遴选、合同签订、退出全生命周期内完善有关合规管理政策及管理程序。所称第三方包括与XX公司相关的供应商、经销商、代理商、合作伙伴、拟收购标的、客户等。
管理要求
“第一道防线”管理要求
梳理业务类型，分类建立第三方资源库，明确各类型资源库入库至出库全流程标准及程序，根据业务特点制定供应商遴选相关规定和工作流程。
从专业资质、背景调查、实地考察等方面对第三方进行入库前审核，定期清理资源库，做好在库第三方管理工作，并健全跨单位资源库资源共享机制。
制定诚信承诺书，由第三方在入库前签订，承诺书中应明确其在诚信合规方面的权利、义务及责任。
建立第三方积分评价体系，结合合作项目表现、评估情况和合规审计结果综合评定合规积分，并依此给予第三方奖励或处罚，提高第三方遵守合规要求的积极性。
“第二道防线”管理要求
各级风险控制部门参与制定制定第三方合规管理要求，参与
第三方的准入审核及后续评估，并对第三方管理情况进行常态化监管。
⑵
各级风险控制部门应组织开展第三方合规培训，提高第三方合规意识和执行力，将第三方参与培训并通过考核情况纳入第三方评估和续约条件的考量因素。
⑶
各级风险控制部门牵头业务部门定期或根据业务类型、市场环境变化不定期对第三方合规风险进行评价，组织开展高风险第三方的合规审计，审查是否有违规迹象，并根据评价结果采取差异化管理模式。
⑷
XX公司人力资源部、计划财务部、社会责任与品牌部、运营管理部、投资创新部、风险控制部作为相关职能体系引进第三方资源归口管理部门，应履行以下管理职责：
a
分类建立与本职能体系相关联的第三方资源库，明确各类型资源库入库至出库全流程标准及程序，根据业务特点制定供应商遴选相关规定和工作流程。
b
制定诚信承诺书，由第三方在入库前签订，承诺书中应明确其在诚信合规方面的权利、义务及责任。
c
对下级部门在引进第三方资源各业务环节予以定期监督评价，完善有关内控机制。
5 5.1
落实与监督机制
XX公司风险控制体系需根据本办法所提出的管理要求制定具体管理规定与实施细则，完善XX公司合规管理制度体
系，确保本办法落地实施。
5.2
本办法应作为各职能部门、业务部门开展合规管理工作的指导文件，XX公司风控体系有权凭本办法条款对各职能部门、业务部门开展合规管理工作的成效进行评价并出具评价意见。
5.3
XX公司风控体系应根据本文件的主旨内容制定合规管理考核机制，设计考核指标，细化合规管理绩效考评范围，每年度组织对各单位进行全面合规管理考核。
6 6.1 6.2
附则
本办法由XX公司风险控制部负责解释、修订。 本办法自下发之日起施行。