发布时间 : 星期六 文章2010年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(10)-中大网校更新完毕开始阅读6120cd56a26925c52cc5bfcf
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(15)国有法人股是指有权代表国家投资的机构或部门向股份公司投资形成或依法定程序取得的股份。（ ）
(16)以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达25%以上。（ ）
(17)中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月，发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面决定之日起60日内，可提出复议申请。（ ）
(18)外资股发行时，主要针对社会公众进行国际推介 （ ）
(19)向特定的少数投资者发行债券称为公募。 （ ）
(20)发行人应披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员的家属持股情况，即其配偶或成年子女持有的股份。（ ）
(21)申请首次公开发行股票的公司报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关材料。（ ）
(22)发行人公开发行股票的申请经中国证监会核准后，发生应予披露事项的，应向中国证监会说明情况，并经中国证监会同意后相应修改招股说明书。（ ）
(23)公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于3亿元。 （ ）
(24)实行企业化经营，国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社团，具备企业法人条件的，应先申请企业法人登记，然后才可作为发起人。（ ）
(25)根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第八条的规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于2亿元人民币。（ ）
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(26)储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过商业银行面向个人投资者销售、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。 （ ）
(27)独立董事可以在上市公司中担任除总经理以外的其他高级职务。 （ ）
(28)中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。（ ）
(29)以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股时，改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，须最近3年内连续盈利。（ ）
(30)在无特殊情况下，招股说明书中引用的财务报告在其最近1期截止日后3个月内有效。（ ）
(31)辅导对象发行上市后，主承销商在履行回访或保荐义务中，不需持续关注信息披露和与辅导工作总结报告相关的事项。（ ）
(32)可比公司法(相对估值法)反映的是内在价值决定价格，现金流折现法体现的是市场供求决定的股票价格。 （ ）
(33)保荐代表人及其配偶不得以任何名义或方式持有发行人的股份。（ ）
(34)发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，无需按照中国证监会的有关规定编制上市公告书。（ ）
(35)在发行记账式国债中，承销商可以选择场内挂牌分销和场外分销两种方法。（ ）
(36)国有企业在改制前，首先应界定产权，在界定产权的基础上，再进行清产核资和资产评估。（ ）
(37)股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的1/2以上通过。 （ ）
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(38)募集设立是指由发起人认购公司应发行股票的一部分，其余股份向社会公开募集或向特定对象募集而设立公司。（ ）
(39)国际债券只能在期满时一次偿还，中途不允许偿还。 （ ）
(40)股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起30日内，请求人民法院撤销。 （ ）
(41)首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。（ ）
(42)可转换公司债券可按面值发行，也可溢价发行，每张面值100元，最小交易单位为面值1000元。 （ ）
(43)对中小企业板块上市的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。（ ）
(44)以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价格作为各中标商的最终中标价，各中标商的认购价格是不同的，称为以价格为标的的美国式招标。（ ）
(45)公司除在信息披露指定报刊上披露信息外，还可以根据需要在其他报刊上披露信息，但必须保证：(1)指定报刊不早于非指定报刊披露信息；(2)在不同报刊上披露同一信息的内容一致。 （ ）
(46)熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券（ ）
(47)资产评估的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值。（ ）
(48)当股价大幅度上升时，认股权证筹资成本较高。 （ ）
(49)以招标承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商；以协议承销方式发行金融债
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券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。 （ ）
(50)内部融资的低风险性，一方面与其低成本性有关，另一方面是它不存在支付危机，因而不会出现由支付危机引起的财务风险。（ ）
(51)由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此通常将融资费用视为融资额抵减项，这样，资本成本便为资金的使用代价。 （ ）
(52)证券交易所对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。（ ）
(53)并购重组委员会会议对申请人的并购重组申请投票后，并购重组委员会在网上公布表决结果。（ ）
(54)市盈率是指股票市场价格与每股股利之比。（ ）
(55)配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。 （ ）
(56)相对估值法体现的是内在价值决定价格，绝对估值法反映的是市场供求决定的股票价格。（ ）
(57)配股一般采取网上定价发行的方式。（ ）
(58)首次公开发行股票时，发行人披露的关联交易应包括向关联方累计年度购买量占其同类业务采购量的10%以上的交易，或对关联方年度销售收入占其同类业务销售收入l0％以上的交易。 （ ）
(59)公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人只须返还本金。 （ ）
(60)有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的40%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业．其净资产折成的股份界定为国家股。 （ ）
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