发布时间 : 星期六 文章证券投资学复习提纲更新完毕开始阅读6459edd851e2524de518964bcf84b9d528ea2c18
证券投资学复习提纲
考试题型 单选 题数 30 每题分值 1 总分值 30 说明 答案唯一 多选 20 2 40 多选少选不得分 案例 15 2 30 可能是多选，可能是单选 第一章 证券市场概述
本章主要考点：
1.证券与有价证券定义、分类和特征；
2.证券市场的定义、特征、结构和基本功能； 3.证券市场参与者的构成；
4.证券发行主体及其发行目的，主要投资者及投资管理；
5.证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织、监管机构的构成、职能；
第一节 证券与证券市场
1.掌握证券、有价证券的定义，掌握有价证券的分类和特征。 （1）证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
（2）有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
（3）广义有价证券包括：商品证券、货币证券和资本证券 （4）按照发行主体分为：政府证券、政府机构证券、公司证券 按照是否在交易所挂牌交易分为：上市证券和非上市证券 按照募集方式分为：公募和私募
按照证券所有权所代表的权利性质分为：股票、债券、其他证券 （5）有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性 【例1单选】证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。 A.书面凭证 B.法律凭证. C.货币凭证 D.资本凭证
『正确答案』B
『答案解析』证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。考定义。
【例2多选】证券是指（ ）。
A.各类记载并代表一定权利的法律凭证
B.各类证明持有者身份和权利的凭证 C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
『正确答案』ACD
『答案解析』考查对证券概念的理解。B:不证明身份
【例3多选】有价证券是指（ ）的凭证。 A.标有票面金额
B.证明持有人有权按期取得一定收入 C.持有人可以自由转让和买卖 D.反映所有权或债权关系
『正确答案』ABCD
『答案解析』考查有价证券的定义。
【例4单选】有价证券本身（ ）。 A.有使用价值，有价格 B.有使用价值，没有价格 C.没有价值，但有价格 D.有价值，但没有价格
『正确答案』C 『答案解析』 有价的证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，因而可以
在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
【例9单选】按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（ ）。 A.上市证券和非上市证券 B.交易所证券和私募证券 C.公募证券和私募证券 D.上市证券和挂牌证券
『正确答案』A
『答案解析』考查分类，按照是否在交易所挂牌交易分为：上市证券和非上市证券。
【例10单选】向少数特定的投资者发行，其审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（ ）。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券
『正确答案』C
『答案解析』考查私募证券的概念。
【例12单选】有价证券具有（ ）的基本特征。 A.期限、盈利、流通、风险 B.周期、盈利、流通、风险 C.期限、收益、流动、风险
D.周期、收益、流动、风险
『正确答案』C
『答案解析』有价证券具有收益性、流动性、风险性和期限性的特征。
【例13单选】证券变现的难易程度指的是证券的（ ）特征。 A.收益性 B.流动性 C.风险性 D.期限性
『正确答案』B
『答案解析』证券的流动性是指证券变现的难易程度。
2.掌握证券市场的特征、结构和基本功能
（1）证券市场的特征3个：价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所
（2）结构：层次结构、品种结构、交易场所结构
（3）基本功能：筹资-投资功能、资本定价功能、资本配置功能 【例1多选】关于证券市场的特征，说法正确的是（ ）。 A.证券市场是价值直接交换的场所 B.证券市场是财产权利直接交换的场所 C.证券市场是风险直接交易的场所 D.证券市场是商品买卖的场所
『正确答案』ABC
『答案解析』证券市场的特征 3个：价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、
风险直接交换的场所。
【例2判断】有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场也是风险直接交换的场所。（ ） A.正确 B.错误
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券的特征。
【例4单选】证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（ ）来进行。 A.证券发行数量 B.证券发行结构 C.证券价格 D.投资收益
『正确答案』C 『答案解析』 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本
合理配置的功能。
【例5多选】证券市场的主要功能包括（ ）。 A.筹资-投资功能
B.资产的定价功能 C.资本配置功能 D.宏观调控功能
『正确答案』ABC
『答案解析』基本功能：筹资-投资功能、资本定价功能、资本配置功能。
第二节 证券市场参与者
1.掌握证券市场参与者的构成、掌握证券发行主体及其发行目的。
证券市场参与者包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。
（1）证券发行人：为筹资而发行债券、股票等证券的发行主体。 （2）构成：公司（企业）、政府和政府机构 【例1多选】证券市场的参与者包括（ ）。 A.证券投资者 B.证券发行人 C.证券中介机构 D.证券监管机构
『正确答案』ABCD
『答案解析』包括证券发行人、 证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监
管机构。
2.掌握投资者的主要类型及机构的投资管理；熟悉投资者的风险特征与投资适当性。 （1）构成：机构投资者（政府机构、金融机构、企事业法人、各类基金）、个人投资者
（2）投资者的风险特征：风险偏好型、风险中立型、风险回避型 （3）投资适当性：适合的投资者购买恰当的产品。 【例1多选】证券市场的机构投资者主要有（ ）。 A.政府机构
B.合格的境外机构投资者 C.金融机构 D.各类基金
『正确答案』ABCD
『答案解析』机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。
【例2单选】中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。 A.政策性
B.公开市场操作 C.投融资 D.保值
『正确答案』B
『答案解析』考查中央银行参与证券市场的内容。
【例3单选】证券市场上最活跃的投资者是（ ）。