发布时间 : 星期四 文章证券营业部绩效考核实施细则..更新完毕开始阅读65b6e58dba4cf7ec4afe04a1b0717fd5360cb29e
②创新业务得分：在二级分类内将所有创新业务收入进行排名，其中平均水平为60分，最高为120分，最低30分，中间线性插值。对由于监管政策原因受限制的业务资格，无该项业务资格的营业部该项收入按照本类型内的均值计分。
2.客户指标
包括客户服务指标和新开客户指标，每项指标满分100分，计分权重根据营业部类型有侧重。计算公式为：
客户指标得分=客户服务指标得分×a1+新开客户指标得分×a2，其中：a1为客户服务指标权重，a2为新开客户指标得分权重。
具体权重如下：
营业部类型 B E1 E2 E3 S3 S2 S1 客户服务指标（a1） 50% 60% 50% 50% 50% 30% 20% 新开客户指标（a2） 50% 40% 50% 50% 50% 70% 80% （1）客户服务指标
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包括客户满意度、客户流失率、新增客户签约率、客户有效投诉次数、服务合规性等指标。具体按照《中国银河证券股份有限公司证券营业部客户服务考核实施细则（试行）》执行，其中显性流失率和隐性流失率的得分计算略作调整如下：
显性流失率在二级分类同类营业部平均显性流失率的80%以下为满分，在二级分类同类营业部平均显性流失率的150%以上为0分，其它情况线性插值。
隐性流失率在二级分类同类营业部平均隐性流失率的80%以下为满分，在二级分类同类营业部平均隐性流失率的150%以上为0分，其它情况线性插值。
（2）新开客户指标
包括新开客户占比和新增客户资产（包括基金认购金额）计分项目，权重分别为60%、40%。按照营业部实际完成率计算新开客户指标得分。即：
新开客户指标得分=新开客户占比目标完成率得分×60%+新增客户资产目标完成率得分×40%。
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其中：
①新开客户占比目标完成率=考核期内累计开户市占率/开户市占率目标×营业部分类调整系数。
考核期累计开户市占率=考核期内累计新增客户数*2/考核期内全市场累计新增A股股东账户总数
开户市占率目标=考核期内营业部新增股基交易量目标/（营业部同口径新增客户资产周转率×新增客户户均资产×全市场开户系数）
全市场开户系数=考核期内全市场累计新增股东账户数/2。 ②新增客户资产完成率=考核期内累计新增客户资产/考核期累计新增资产目标。其中：
新增资产目标=考核期内营业部新增股基交易量目标/2010年营业部新增客户周转率均值
3.风控指标
包括日常风控指标、行为准则指标、监管处罚指标和案件及经济处罚指标。日常风控指标按月度评价扣分，分值不超过20分，不累计计入年底风控评分；其它风控指标采用年底统一评价扣分制进行评
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价。营业部如发生违规、违纪情况，相应扣减风控指标得分。特别严重的对总经理任免实行“一票否决”，对员工风险指标绩效系数定为0.75。
六、绩效指标评估的组织
在对各项指标考核时，原则上在二级分类内进行评估和评判。按照二级分类内营业部年度考核得分进行排名，综合考虑各二级分类内营业部整体绩效考核指标完成情况，将考核结果区分为A、B、C、D、E五级。原则上，排名在前少部分分位的为A级、大部分处于C级。最后10-20%为D、E级，其中最后50%为E级。
七、绩效考核的应用
（一）绩效考核得分与绩效奖金分配挂钩。其中：月度绩效考核得分与月度绩效奖挂钩；年度绩效考核得分与年度绩效奖挂钩。具体见《证券营业部绩效分配实施细则》。
（二）绩效考核结果与岗位续聘挂钩：各类考核结果为E级（即：后5%-10%）的及连续两年为D级的，次年不再续聘；考核结果为A级或连续两年为B级的，在规模更大或分类等级更高营业部负责人
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