发布时间 : 星期日 文章《贵妇人画像》中隐喻的叙事功能研究 - 图文更新完毕开始阅读7266d68e783e0912a3162a3c
甘纛社会科学２００９年第６期《责妇人画像》中诧喻的叙事功能研究王艳文（燕山大学外国语学院，河北秦皇岛０６６００４）提要：使用加拿大原型理论家诺斯?弗莱的原型理论，从意象图示视角分析美国著名作家亨利?詹姆斯的作品《贵妇人画像》中隐喻的使用，分别从花园、古宅、月亮和古城罗马的原型意象探讨这些隐喻如何揭示小说母题、人物塑造以及情节铺垫的叙事功能。关键词：原型；隐喻；花园；月亮；古城罗马率圈分类号：１１０６文献标识码：Ａ文章编号：１００３—３６３７（２００９）０６—００６４一０４加拿大文学评论家弗莱曾经在《批评的解析》中指出：“原型象征往往是一个自然物，它对艺术作品进行隐喻叙事，因而对作品进行诠释。”…心理学家荣格认为，原型可以划分为两大类：结构原型和叙事原型。“原型来自于人类的‘集体无意识’，是人类从祖先那里由遗传得来并持续到现在。”¨Ｊ一些象征和意象是读者所熟知的，因而潜在地具有暗示功能。文学作品也离不开原型，也可以说原型是文学作品的大语境。从原型的角度来看，隐喻将一个一个的意象连接起来，作为对应物。“隐喻是人类将其某一领域的经验用来说明或理解另一领域的经验的一种认知活动……是人类思维的一种方式。”ｐ１亨利?詹姆斯是美国著名作家之一，被认为是心理现实主义大师，由于在晚年加入了英国国籍，所以被英国文学批评界誉为英国现代主义的开拓者之一。《贵妇人画像》是亨利?詹姆斯早期的作品，在这部作品中，作者讲述了一位单纯而又富有个性的美国姑娘，被姑母收养后来到了欧洲，并在表哥慷慨大方的暗中帮助下一夜“暴富”，后来被人利用，不得不喝下自己酿造的婚姻苦酒的故事。在作品中作者巧妙地利用花园、古宅、月亮、门以及古城罗马作为隐喻象征，为读者阅读提供了具体的“图示化视域”（Ｓｃｈｅｍａｔｉｚｅｄｖｉｅｗｓ），对那些不可能完全被呈现的体貌，通过图示化描述完成隐喻的叙事功能，以“图示化体貌”激活读者的认知理解，以隐喻叙事描述了伊莎贝尔的心路历程以及情节的发展。本文从隐喻的角度，探讨这些隐喻意象如何揭示小说母题、人物塑造以及情节的铺垫的叙事功能。一、花园、房子意象伊莎贝尔的故事，“从叙事话语的角度来说，通过她首次出现在花园山庄以及在见到托切特先生之前所居住的房子的叙事，就已经很明确地讲述给了读者”Ｍ１。女主人公伊莎贝尔以她特有的迷人魅力和坦诚首次出场就是在花园山庄，出现在她表哥、姑父和沃伯顿勋爵面前。然后小说以倒叙的叙事学手法，回到了伊莎贝尔的孩提时代，读者看到小伊莎贝尔在家乡尔决定去追求多姿多彩的、全新的情感生活，这是她在古宅——奥尔巴尼所不能拥有的，但是这种全新的生活花园山庄却能够给予。两千多年前，亚里士多德在《修辞学与诗歌》中对隐喻提出了一个基本定义：“隐喻就是借用一个事物的名称来表征另一个事物。”【５１作者将事物的特征、场景用更为具体生动的形象利用意象图示呈现出来，激发读者想象力，通过图示化的隐喻以完成其叙事功能。在亨利?詹姆斯的笔下，美不胜收的花园山庄展现的是另一个天地，“那些深厚的斜面墙和奇巧的窗户；那光滑的深色护墙板上柔和的光泽；户外那似乎老是向屋内窥探的满眼葱绿；那深宅大院中得天独厚的幽静感，醇厚温和的空气中，一切刺耳的摩擦声和尖利的谈话声都变得柔和……”旧１在这座房子的窗户上没有纸，没有必要把屋内人和外界隔开。相反外面的“绿”却好像总是在偷窥里面，在这里伊莎贝尔将要经历她人生重要的情感历程。因而这个花园意象将不可避免地成为叙事隐喻，代表并丰富主人公的情感。在《圣经》中的伊甸园里，草木葱茏，小溪潺潺。“在这块乐土上，上帝让人类生活在伊甸东边的园林中。园林正中间是一棵智慧树，一条大河从底下穿过，形成无数的细流，芳香鲜美的花朵，盛开在阳光照耀的山坡上，茂密的绿茵中和幽静的山谷里，森林中的树木从枝干渗出琼浆玉液，散发着馥郁的芬芳，一只只羊儿散布在草地上，低着头咂巴咂巴地嚼着青草。”‘７１夏娃天真无邪，与亚当嬉戏玩耍。在《贵妇人画像》里，花园山庄就是伊甸园，伊莎贝尔就是那个天真无邪的夏娃。“每当我们遇到原型意象的时候，我们都不会简单地问‘这个意象，大海、树木、蛇或者人物的文本意义是什么？’而会问：‘这些象征符号到底具有什么样的暗含意思呢？…＂１在这部作品中，花园意象不再是简单的文本意义，读者会联想到它的原型，那个人类始祖曾经快乐嬉戏的乐园。作者詹姆斯利用隐喻叙事，而不是直接叙事，为情节的发展和母题的诠释作了铺垫。夏娃受了撒旦的诱惑吃了智慧果而被贬出伊甸园，而伊莎贝尔被奥斯蒙德的情妇诱惑而错嫁。花园意象的隐喻代表着伊莎贝尔的天真，她在姑母家的快乐生活，也隐喻着她将来会被蒙骗、被诱惑。隐喻是一种超级链接，它把两个在理性或逻辑的眼光下看来不相干的事物链接起来，超越了线性关系和思维的线性过程，把握了两个事物的“本质上”的同一性。花园山庄隐喻着伊的老宅——奥尔巴尼和自己的姑母托切特夫人谈笑着并欣然接受了姑母的善意邀请到欧洲去。在姑母的盛情邀请下，伊莎贝尔看到了逃脱在这所庞大、空荡而又阴郁的古宅里的孤独寂寞生活的希望。而且作者亨利?詹姆斯通过描述展示给读者的正是这所老宅的阴冷，小主人公在此读书、幻想，这远远不是女主角所憧憬的理想之所。所以在姑母的善意邀请下，伊莎贝万方数据 文学评论６５莎贝尔的天真和纯洁无瑕，但是她婚后和奥斯蒙德居住的房子则代表着已经失去天真、单纯。她意识到“奥斯蒙德的那种能够使他触摸到的东西枯萎的‘本领’，使她看到的一切在她的眼中变得一塌糊涂……仿佛他的目光有伤害力，仿佛他的出现就是一场灾害，而他的好感只会带来不幸”。就像艾伦?豪德所指出的“奥斯蒙德的这种特殊‘本领’被花园和古宅恰到好处的隐喻出来了”归ｊ。在这幢房子里奥斯蒙德没能为她带来光亮或是空气，事实上，他似乎从一扇高高的小窗户里窥视着她，并且还在嘲笑她¨…。因而伊莎贝尔开始意识到：奥斯蒙德貌似“良好的品质背后隐藏着他的自私自利，如同鲜花丛中的一条毒蛇”。那座房子也变成了“黑暗的房子，悄无声息，几乎让人窒息”。隐喻的基本作用是从始源域将推理类型映射到目的域，通过某一领域的经验来谈论另一个领域的经验，而伊莎贝尔的婚姻被房子的隐喻诠释得淋漓尽致，也为情节的发展作了极好的铺垫。二、月亮意象文学作品中的意象图示是意义的基本载体¨…，文中对意象图示的细腻描写起到了对读者感知的激活作用，作品对读者感动的实质是作者充分利用了意象图示所具有的能激活人类社会的情绪因素的隐喻叙事功能，同时说明文学文本隐喻叙事之所以求助于意象描写，那是因为意象图示是隐喻赖以依附的意义载体。“月亮，作为一个清冷而又火热的天体，对于人类世界具有很重要的意义”¨…。在弥尔顿的失乐园里，月亮无数次地出现在作品中，为撒旦的反叛烘托气氛，以它的亏蚀帮助撒旦，助纣为虐。比如当撒旦决定诱惑亚当夏娃的时候的月亮意象：“月亮蒸腾般升起……”¨引在许多文化的民间传说中，月亮被喻为月亮神，而且在人类的远古历史中，月亮总是与宗教和神灵紧密相连。在古代中国，月亮和太阳被分成“阴”和“阳”。“阴”“阳”对立，月亮代表“阴”，暗含有负面的意义。而且在中国的神话传说中，嫦娥因为犯了错，而被贬到月宫，即月亮。在古代占星术中，月亮掌管着巨蟹座。古人认为月亮是个三维女神，古罗马人和古希腊人分别赋予它不同的名字。她在阴间被称作黑卡蒂，司天地及冥界的女神，具有魔法和巫术。在埃及人们把月亮称为夜神，主宰着尼罗河上的夜空。所有这些民间传说，以它的幽远和古老，曾经无数次地给我们的夜晚蒙上阴影，每当我们听到这些古老的传说的时候，内心里会不由自主地产生恐惧、害怕和遐想。她的原始的琴弦会深深地触动我们的内心。月亮原型意象，就像一个夜游神，曾经无数次地出现在古今中外的文学作品中。“原型也就是潜意识里利用象征意象，原型经常出现在梦境、想象、艺术、小说和神话中。”¨４ｏ月亮原型在人们的潜意识里是阴郁、阴森、恐怖，下面我们来看一下詹姆斯的月亮意象的描写：“但她那时只看到了他本性的一半，正如月亮被地球的影子遮住了一部分，人们就只能看到另一部分。她现在看到了月亮的全部……她看清了这个人的全部面目。她一直保持静止不动，以便他能自由地活动，然而尽管如此，她还是错把部分当成了整体。”¨引在这段文本中，伊莎贝尔不禁想到奥斯蒙德的“魅力”以及他被人一眼就能看出的改变事物的能力，更让她感到惊恐的是她觉得自己受到了极大的威胁。在这里“奥斯蒙德被隐喻为月亮”－ｌ“，詹姆斯利用隐喻展示给读者奥斯蒙德的人格以及给伊莎贝尔造成的阴影。“隐喻如同日食……，以局部的明亮遮盖了大部的黑暗”ⅢＪ。这黑暗就是隐藏在语境中的喻体意义，或者引申意义。月亮意象在文本中，就像冰山一样，实际出现的词语只是冰山的一角，下面隐含着整个冰山。在小说文本中，作者詹姆斯没有进行直接叙事，而是采用了月亮意象，利用读者的原型意识，给读者以隐喻叙事，展示给读者的犹如冰山的一角，而隐含的大部冰山让读者自己去感知、去联想，因而起到事半功倍的效果。奥斯蒙德的阴影笼罩在伊莎贝尔的心头，伊莎贝尔回忆他们的婚姻，他们走过的路，不禁不寒而栗。因而月亮隐喻充分展示了伊莎贝尔的心路历程，也为情节的发展作了叙事隐喻。美国认知语言学家Ｌａｋｏｆｆ和Ｊｏｈｎｓｏｎ在《我们赖以生存的隐喻》一书中写到：“隐喻无处不在，在我们的语言中、思想中，其实我们人类的概念就是建立在隐喻之上的。”¨副这部作品包含了许多隐喻叙事未定点（ｉｎｄｅｔｅｒｍｉｎａｃｙ）和空缺（ｇａｐ），这些未定点和空缺需要读者的联想和感知（ｐｅｒｃｅｐｔｉｏｎ）去“填补”，填补的过程使读者沉溺于文本“隐藏”与“寻找”的关系中，所以文本的隐喻叙事是含蓄的、耐人寻味的。三、门的隐喻象征隐喻除了具有修辞功能、语言学功能和认知功能等一般功能外，还具有文学和审美功能，这种功能在于创造某种富于神采的艺术审美对象，以引起读者的共鸣，激发审美快感。在这部小说中，运用隐喻的结构意义就在于不管人物的形象如何，都是建构在大的语境上，每一个隐喻都具有意义的延伸内涵，比如隐喻“门”在叙事结构上就具有微妙的广泛的象征意义。当拉尔夫与伊莎贝尔谈论好朋友翰瑞塔的性格时，有如下的对话：“翰瑞塔”，拉尔夫说道，“不敲门就径直走入别人的屋里”，“她过于亲近了”他补充道。“她没有充分意识到门环的存在，的确，我确信她只不过把它们当做多余的装饰物。她认为别人的门都应微微开启着。”“她的眼睛就像一颗纽扣，她的眼睛能够看见一切可看到的东西，没有任何偏见。”¨引由此不难看出翰瑞塔敢作敢为的性格特征，在翰瑞塔眼里，世上万物都没有任何可隐秘的，都应该“裸露”在世人眼里。作者以门作为隐喻，作为叙事手段，因而具有微妙的象征意义。在一次闲谈时，拉尔夫对伊莎贝尔说：“我在前厅放了一支乐队，命令它不停地演奏，它给我提供了两项绝妙的服务。它既阻止了外界的声音传入内室，又让外面的世界以为里面歌舞升平。”‘２０３对于这段对话的哀婉、凄凉我们可以通过拉尔夫的病痛得到阐释。伊莎贝尔多么希望穿过那个前厅……进入那个私密的房间啊！多么希望走进表哥拉尔夫的内心世界啊。然而只有在小说的结尾处，通过伊莎贝尔自己的探索与发现，那些神秘之门才向她敞开。她才得以了解事情的原委，才知道表哥的内心世界，才知道表哥的慷慨赠予，才知道自己被丈夫的情人所利用，才知道自己是一个多么可悲的角色。因丽不难看出作者詹姆斯是多么巧妙地运用了“门”这个隐喻。在小说第５２章里，当伊莎贝尔认识到奥斯蒙德的邪恶后，她来到奥斯蒙德的房间并告诉他她的表哥病危，她必须马上动身去英国。她进门时没有敲门。她的丈夫对伊莎贝尔的不敲门很不满，“我去你房间总是敲门的”，奥斯蒙德阴暗、自私、万方数据 甘肃社会科学２００９年第６期多疑的内心世界暴露无遗。隐喻的文学审美功能具有形象、具体、情感化的特征，经语言符号呈现出来，以刺激读者的感官，使读者借助自身的经验和形象思维产生情感共鸣，激发审美快感。意象图示向读者提供的认知框架隐含语义默认值（ｄｅｆａｕｌｔｖａｌｕｅ），文本符号中所隐匿的默认值表达着一定的语义角色，文本对读者的感染来自于这些意象图示认知框架中的默认值。通过“门”的意象图示隐喻，作者詹姆斯展示给读者人物性格的独特特征，以及对于主人公伊莎贝尔的独特情感。“门”的隐喻贯穿在小说文本中，不是一成不变的，或深刻或肤浅，或直白或含蓄。从翰瑞塔的敢作敢为，到拉尔夫的沉默寡言，再到奥斯蒙德的迂腐与道德的变异与扭曲，使人物塑造非常丰满，“门”的隐喻象征起到了画龙点睛的独特叙事功能。四、古城罗马的隐喻象征弗莱曾在《神话和隐喻》中阐述了城市、花园和羊群的原型隐喻：“城市，不管这个城市是否被称作耶路撒冷，它都会与一座建筑或者一个庙宇相对应，……人类利用城市作为隐喻，无数次地反应在在文学作品中。”［２１ｏ比如但丁曾经在他的作品中利用城市——冥城作为隐喻意象，展示人物的内心世界和故事情节发展的背景。城市、花园不仅仅只是隆起在大地表面的建筑，它们反映人类的生命活动。在梅尔夫人向伊莎贝尔倾吐了所有的秘密后，伊莎贝尔明白了梅尔夫人在他们婚姻中扮演的角色后，伊莎贝尔默默地独自开车行走在罗马的大街上。这座罗马城就像以赛亚书中的迷宫，耶稣基督陷在这个迷宫中，无数次地徘徊、探索，不能抉择。伊莎贝尔就像耶稣基督所经历的，罗马城就是那个迷宫的隐喻，读者仿佛看到伊萨贝尔犹如困在沙漠中的野兽，内心世界冲撞着，被煎熬着。基于体验的意义理解是丰富的。图示与感知之间密不可分的关系增强了意象图示“力”维度，从而使读者从中获得对文本动态、特点理解的工具。詹姆斯通过古城罗马的意象图示描写而张扬了意象图示的“力”维度，摆脱了直接叙述，以其丰富的联想使喻体意义与本体产生升华与错位，更形象地展示主题与情节的发展。很久以来，伊莎贝尔就把罗马当作了倾诉对象，建筑物许多世纪前就已坍塌了，她便从那至今仍屹立着的断壁残垣中寻求精神的寄托与慰藉。她将内心的悲哀倾吐给这片缄默而孤寂的土地。在这里，它那现代的气息会自行隐去，变得客观起来。因而，冬日里，当她坐在一个被太阳晒得暖暖的角落，或者站在一个人迹罕至、充满霉味的教堂里时，她几乎要对它微笑了。她默想着它的渺小，在浩如烟海的罗马史册里，它的确是渺小的，人类古往今来的命运萦绕在她的心际，这很容易将她个人命运的小天地带进那浩大无垠的空间。她跟罗马建立了深刻而温柔的联系，罗马融入了她的灵魂，舒缓了她的激情。“她渐渐地把罗马看作了人们经受苦难的地方，这是她在那些断绝了香火的庙宇里感受到的。在那里，那些在异教废址上竖起的大理石圆柱似乎和她相依为伴，默默忍受着苦难，那股发霉的香火味似乎掺和着久久没有应答的祈祷气息。”。２引在古罗马的这个背景下，教堂、大理石圆柱、遗迹所有这一切，在伊莎贝尔的内心深处，她感觉到了古城罗马，感觉到人类历史的博大，这座古城承载着沧桑、孤独、激情、抱负以及耐参考文献：［１］Ｆｒｙｅ，ＮｏＮｈｍｐ．ＡｎａｔｏｍｙＹｏｒｋ：Ｐｒｉｎｃｅｔｏｎｏｆ心。罗马大街的隐喻象征着伊莎贝尔的个人的苦难经历和看透人生的自我意识。城市这个原型意象给读者以迷宫的隐喻象征，在这座迷宫里，伊莎贝尔经历着感情的孤独，经历着被欺骗的内心煎熬，她的内心在冲撞着，是否重新回到奥斯蒙德的身边，还是接受全新的生活。五、结语隐喻，产生在一种特殊的情境中，在这个情境中，感知到的主体与被感知的客体不是紧密相连的，那么隐喻在这个语境中把人类和自然物连接起来。隐喻代表的不是一样东西或者是一个观点，而是一种关系。“当我们阅读的时候，我们的思维是双向的，一个是向心的——我们通过所阅读的文字形成一个语境；一个是离心的——我们试图在大脑里形成文字以外的图示结构”旧“。一些相关元素的内涵功能向我们提供了一个很好的例子，说明文本的不同层面的一致性，比如花园、房子、门等等，“这些标志不是为了简单的写实，而是作为意象符号，具有深层次的内涵，亦即隐喻功能”ⅢＪ。隐喻是人类语言使用者具体体验本性的反应，认知从生物体本性中获得知识。文本中的意象描写释放了意义体验功能，作品文字表记是人类发生学和个体发生学发展的具体阶段。隐喻的使用是一种特殊的才能，需要天才般的对事物相似性的洞察能力。Ｌａｋｏｆｆ和Ｊｏｈｎｓｏｎ指出，隐喻的基本功能是利用原有的、孤立的相似性或者创造全新的相似性来提供某一经历，以理解另一经历的某些方面。隐喻可以增强表达形式的形象性，引起读者丰富的联想，将人的主观经验、情感栩栩如生地描绘出来。在这部作品里，詹姆斯选取了独特的隐喻意象，将伊莎贝尔的过去和现在巧妙地联系到一起。这些意象绝不是作者随意“拈来”的，而是匠心独运。这些隐喻的使用使得作品人物性格鲜明、意义深刻、细节丰富、人物塑造丰满，特别是对刻画女主人公伊莎贝尔达到了事半功倍的效果。作者的写作把现象学（ｐｈｅｎｏｍｅｎｏｌｏｇｉｃａｌａｐｐｒｏａｃｈ）同哲学结合起来，文章的象征概念包含了人类存在的典型性，把人的感觉、艺术哲学观、感觉概念观、生活形式观、艺术观念观通过意象巧妙地糅合在一起，这是文章精妙之所在，正所谓“一切尽在不言中，此时无声胜有声。”故而《贵妇人画像》中的隐喻揭示了小说的母题，使人物塑造更加丰满。Ｃｒｉｔｉｃｉｓｍ［Ｍ］．Ｐｒｉｎｃｅｔｏｎ，ＮｅｗＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ，１９５７：１１３．Ａｒｃｈｅｔｙｐｅｓａｎｄｔｈｅ［２］［１４］Ｊｕｎｇ，Ｃ．Ｇ．ＴｈｅＣｏｌｌｅｃｔｉｖｅＵｎｃｏｎｓｃｉｏｕｓ［Ｍ］．ＴｒａｎｓＲ．Ｆ．Ｃ．Ｈｕｌｌ．Ｌｏｎｄｏｎ：Ｒｏｕｔｌｅｄｇｅ，１９６８：１１９，８９．［３］［１７］束定芳．隐喻学研究［Ｍ］．上海：上海教育出版社，２０００：２８．３３．［４］ｌｚｚｏ，Ｄｏｎａｔｅｌｌａ．Ｔｈｅ［Ｍ］．ＴｒａｎｓＣｒｉｓｔｉｎａＰｏｒｔｒａｉｔｏｆａＬａｄｙａｎｄＭｏｄｅｍＮａｒｒａｔｉｖｅＢａｃｅｈｉｌｅｇａ．Ｌｏｎｄｏｎ：Ｒｏｕｔｌｅｄｇｅ，１９８８：８８．ａｎｄ［５］Ａｒｉｓｔｏｔｌｅ．Ｒｈｅｔｏｒｉｃｂｒａｒｙ．１９５４：１１．Ｐｏｅｔｉｃｓ［Ｍ］．ＮｅｗＹｏｒｋ：ＴｈｅＭｏｄｅｍＬｉ—［６］［１０］［１５］［１９］［２０］［２２］Ｊａｍｅｓ，Ｈｅｎｒｙ亨利?詹姆斯．贵妇人画像［Ｍ］．洪增流，尚晓进译．安徽：安徽文艺出版社，１９９６：４９，４５１，４４８，８８，５５，５４８．（下转第１４８页）万方数据 １４８甘肃社会科学２００９年第６期带有历史传统的各种痕迹。另外，保荐制度对保荐人进行监管和责任追究的落实，还需要借助于完善的法律法规及其相关的配套措施，而我国现阶段在这些方面还存在着相应的不足。以上这些问题的存在，会在一定程度上改变保荐制度推行的实际效果，影响到保荐制度下投资银行声誉效应的充分发挥。注释：Ｃ圈２投资银行声誉与上市公司欺骗概率之问的关系①张维迎．信息、信任与法律［Ｍ］．上海三联书店，２００６：１６３．②张维迎，邓峰．信息、激励与连带责任——对中国古代连坐、保甲制度的法和经济学解释［Ｊ］．中国社会科学，２００３，（３）：１０３．参考文献：［１］金晓斌等．创业板市场的保荐人制度［Ｍ］．经济科学出版社，２００１．在声誉机制的激励与约束下，投资银行为建立和维护自身良好的市场声誉，会选择在执业中尽量勤勉尽责，并采用最严格的评估标准，慎重筛选和推荐发行企业，向市场传递全面真实的发行信息；同时在企业发行上市后认真履行持续的咨询和督导职责，保证发行人严格遵照募资说明书的承诺规范运作。由于高声誉的投资银行总能够采用最为严格的评估标准，并以相对较低的成本来完成对发行人的尽职调查和评估监督，因而其执业水平和效率也相对较高，即存在着投资银行声誉与其执业质量之间的正相关关系。在证券发行博弈中，这种由投资银行声誉所传递出的其执业质量信号，会直接影响到投资者对投资银行所推荐企业价值和类型的不同判断，并由此可决定其投资选择的策略。从而优质的发行人为了将自己与劣质的发行人加以区分，会倾向于选择高声誉的投资银行做其保荐人，以向市场传递其高质量的信息。最终通过投资银行声誉的信号显示效应形成证券发行市场的分离均衡。当然保荐制度也不是万能的。首先就该制度本身而言，保荐制度会因过分强调保荐人的责任而无形中夸大其能力所及的程度和边界，也因此可能淡化其他相关参与者的责任承担意识。因为股票发行上市是一项系统而又复杂的工程，是在发行人、投资银行、律师事务所及会计师事务所等多方机构的共同参与下进行的。实践操作中投资银行不可能准确掌握到有关发行人的全部信息，更无力完全控制其他相关中介机构的活动６从这一点来看，现有的保荐制度尚存在着相关责任主体关系不明、责任不清的状况。其次，任何一项制度的运行，都需要有其特定的背景和市场环境。保荐制推行初期，相关的决策和执行部门对该项制度还存在着认识和理解方面的偏差；同时发行审核及定价制度的非完全市场化使得保荐制也不可避免地［２］张维迎．博弈论与信息经济学［Ｍ］．上海人民出版社，１９９６．［３］谢识予．经济博弈论［Ｍ］．复旦大学出版社，２００２．［４］张维迎．信息、信任与法律［Ｍ］．上海三联书店，２００６．［５］董威，周侃．保荐制度的信息经济学分析［Ｊ］．中国证券，２００６，（２）．［６］张戡，刘怡．保荐人制度研究［Ｊ］．武汉大学学报（哲学社会科学版），２００４，（５）．［７］白玉琴．论我国证券发行的保荐人制度［Ｊ］．深圳大学学报（人文社会科学版），２００７，（５）．［８］尹蘅，孔维成．保荐人制度的实施：基于博弈论的思考［Ｊ］．深圳金融，２００５，（４）．［９］张维迎，邓蜂．信息、激励与连带责任——对中国古代连坐、保甲制度的法和经济学解释［Ｊ］．中国社会科学，２００３，（３）．［１０］周国林．保荐人制度下的投资银行［Ｊ］．南方金融，２００４，（３）．［１１］高见宁．我国证券发行监管制度的演变及评析［Ｊ］．现代经济探讨，２００５，（８）．基金项目：甘肃唐上市公司募集资金使用问题研究成果。作者简介：刘志军（１９７２一），女，甘肃会宁人，兰州商学院金融学院副教授，主要研究方向为资本市场、公司治理与公司金融。责任编辑：志文：校对：文雨（上接第６６页）［７］［１３］约翰?弥尔顿．失乐园［Ｍ］．金发粲译．长沙：湖南人民出版社，１９８７：５８，１２９．［８］［１２］［２１］［２３］Ｆｒｙｅ，Ｎｏｒｔｈｒｏｐ．ＭｙｔｈａｎｄＭｅｔａｐｈｏｒ［Ｍ］．Ｖｉｒ－ｇｉｎｉａ：ＴｈｅＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓＴｈｅＰｏｒｔｒａｉｔｏｆａＬａｄｙ．ＨｅｎｒｙＪａｍｅｓＲｅｖｉｅｗ［Ｍ］．Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ：ＣａｍｂｒｉｄｇｅＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰＲＥＳＳ．１９８１．１９９—＿２０３．ＭｅｔａｐｈｏｒｓｗｅＬｉｖｅ［１８］ＬａｈａｋｏｆｆＧ＆ＪｏｈｎｈｎｓｏｎＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＢｙ［Ｍ］．Ｃｈｉｃａｇｏ：ＣｈｉｃａｇｏＰｒｅｓｓ．１９８０：１５４一１５５．ＥｓｓａｙｓＯｎｏｆＶｉ哂ｎｉａ，１９９０：２４—２５，１５２，１４１，１１１．Ｌｅｓｓｏｎｏｆ［２４］Ｐｏｒｔｅ，Ｊｏｅｌ，ｅｄ．ＮｅｗＬｉｔｅｒａ—ＴｈｅＰｏｒｔｒａｉｔｏｆａＬａｄｙ［Ｃ］．［９］Ｈｏｌｄｅｒ，Ａｌａｎ．Ｔｈｅｔｕｒｅ．１９８３．１５５—１５７．ｔｈｅＭａｓｔｅｒ［Ｍ］．ＡｍｅｒｉｃａｎＣａｍｂｒｉｄｇｅ：ＣａｍｂｒｉｄｇｅＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰＲＥＳＳ，１９９０：４５．作者简介：王艳文（１９６６一），女，河北遵化人，文学硕士，燕ｉｎ［１１］Ｋｒｏｉｓ，ＪｏｈｎＭｉｃｈａｅｌ，ｅｔａｌ，ｅｄ．ＥｍｂｏｄｉｍｅｎｔＣｏｇｎｉｔｉｏｎａｎｄＣｕｌ—山大学外国语学院副教授，主要研究方向为英美现代派文学。ｔｕｒｅ［Ｃ］．Ａｍｓｔｅｒｄａｍ／Ｐｈｉｌａｄｅｌｐｈｉａ：ＪｏｈｎＢｅｎｊａｍｉｎｓＰｕｂｌｉｓｈｉｎｇＣｏｍｐａｎｙ，２００７：６４．责任编辑：胡政平：校对：－－ＪＩａｓ［１６］Ｕｎｒｕｅ，ＤａｒｌｅｎｅＨａｒｂｏｕｒ．ＴｈｅＯｃｃｕｌｔＭｅｔａｐｈｏｒＴｅｃｈｎｉｑｕｅｉｎ万方数据