发布时间 : 星期二 文章时代光华 第十二章 基金管理人的合规管理更新完毕开始阅读72bb8daeeffdc8d376eeaeaad1f34693dbef106b
36、基金管理人进行合规检查的具体内容不包括（ ）。（2.5 分）
?A
公司是否独立运作
?B
公平交易制度建设及执行情况
?C
重大关联交易的执行情况
?D
基金公司的收入情况 正确答案:D
37、（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。（2.5 分）
?A 市场风险
?B 合规风险
?C 操作风险
?D 信用风险 正确答案:B
38、投资合规性风险不包括（ ）。（2.5 分）
?A
基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
?B
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
?C
业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
?D
利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动 正确答案:C
39、销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。（2.5 分）
?A
重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
?B
对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
?C
制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
?D
加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生 正确答案:A
40、信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。（2.5分）
?A
建立信息披露风险责任制
?B
对宣传推介材料进行合规审核
?C
重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
?D
每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定 正确答案:A