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中国证券登记结算有限责任公司 统一账户平台建设业务方案概述
户类别：全国中小企业股份转让系统账户。
（4）对应交易场所为开放式基金TA系统的证券账户类别：沪市开放式基金TA账户、深市开放式基金TA账户。
4、 账户持有类型：直接持有、名义持有、名义持有明细账户、转移占有但不转移所有权的担保、其他。标识在证券账户层级。
5、 开户方式（临柜开户、见证开户、网上开户）;
6、 开户日期、开户受理机构（开户代理机构代码、开户代理网点代码）；
7、 销户日期、销户受理机构（开户代理机构代码、开户代理网点代码）；
8、 账户状态（正常、挂失、冻结、休眠、注销、禁买、禁卖），其中禁买和禁卖状态暂不启用；
9、 账户不合格原因（身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范、风险处臵休眠、中国结算认定不合格）； 10、 证券账户使用信息，记录在证券账户层级。具体如下：
证券账户使用信息 1. 证券账户号码 2. 证券账户类别 3. 交易单元（沪深不同） 4. 使用信息申报券商代码（开户代理机构编码） 5. 使用信息申报券商营业部编码（开户代理网点编码） 6. 使用信息撤销日期 16
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11、 关联关系是否确认（是、否），关联关系确认机构代码（开户代理机构代码），记录在证券账户层级。
五、投资者适当性管理信息
统一账户平台保存投资者参与创业板、全国中小企业股份转让系统等特殊市场或产品交易的适当性管理信息，数据项包括：
数据项目 1. 证券账户号码 2. 证券账户类别 3. 签约日期 4. 适当性类别（该字段可配置。包括：创业板、全国中小企业股份转让系统、其他） 5. 签约机构代码（开户代理机构编码） 6. 签约营业部编码（开户代理网点编码） 7. 创业板签约营业部编码（创业板签约需报送深交所的两位营业部编码） 8. 签约类别（该字段可配置。创业板签约需报送：T+0开通(0)、T+2开通交易(2)、T+5开通交易(5)、无需在本公司签署风险揭示书(A)） 此外，根据《证券公司投资者适当性制度指引》，开户代理机构根据了解的客户信息对投资者进行适当性分级。统一账户平台除了保存创业板、新三板签约信息以外，还保留对适当性分级信息的接口，但暂不要求报送。分级信息内容包括：
1、专业投资者、非专业投资者；
2、风险承受能力等级（高、中高、中、中低、低）；
3、投资者适当性等级（保守型、谨慎型、稳健型、积极型、激进型）；
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4、综合评价等级（A、B、C、D、E）。
第二节 投资者信息的存放
投资者信息主要按一码通证券账户存储，信息变更也按一码通证券账户申请。客户号仅用于在中国结算内部关联投资者的多个一码通证券账户（如有），同一客户号下的多个一码通证券账户之间的信息也单独记录，在申请变更时统一账户平台不做联动修改。
具体而言：
1、客户号上只记录投资者三要素信息，用于关联一码通证券账户。一个客户号上可以记载多套三要素信息，支持将同一投资者采用不同三要素开立的一码通账户合并至一个客户号下。不同客户号之间的三要素不允许重复。
2、一码通账户上记录投资者的身份信息、基本信息、联系信息、一码通账户管理信息、投资者适当性分级信息。当一码通账户的三要素发生修改时，系统检查是否存在与新的三要素相同的客户号，如果已有，则将该一码通账户转挂至该客户号下，如果没有，则修改该客户号上记载的三要素信息，并且修改时不影响其他的下挂在该客户号下的一码通账户的资料。
3、证券账户上只记载证券账户的管理信息和适当性签约信息。
第三节 黑名单
对于一些禁止进入市场的投资者，建立黑名单制度，供事后稽查使用。目前暂不启用黑名单。黑名单的数据项包括：
数据项目 18
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1. 客户名称 2. 国籍或地区 3. 身份证明文件类型 4. 身份证明文件代码 5. 处理依据（填写文本） 6. 市场禁入类别（采用数据字典） 7. 市场禁入起始时间 8. 市场禁入终止时间 19