发布时间 : 星期四 文章2015年上半年广西基金从业资格：衍生工具考试试题更新完毕开始阅读7722fcd6951ea76e58fafab069dc5022abea4658
B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历
C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
27、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。 A．政策性银行 B．商业银行
C．中国人民银行 D．投资银行
28、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。 A．偏好高风险高收益 B．追求短期收益 C．追求稳定收益 D．追求高收益
29、基金本质上反映的则是一种____，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。 A：所有权关系 B：债权债务关系 C：信托关系 D：其他关系
30、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。 A．公司注册资本为5亿
B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善 C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好 D．公司经营业绩较好，资产质量良好
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、基金管理公司的投资管理部门主要包括__。 A．投资部 B．交易部 C．研究部
D．监察稽核部
32、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的____时，基金不得成立。____ A：50% B：70% C：80%
D：100%
33、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的__。 A．价格 B．收益 C．风险 D．结构
34、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。 A．询价 B．协商定价 C．网上竞价
D．资产核算定价
35、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。 A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同
D．证券所代表权利性质的不同
36、2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于__之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。
A．2008年4月13日 B．2008年4月18日 C．2008年4月23日 D．2008年4月28日
37、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。 A．逐时结转 B．逐日结转 C．逐周结转 D．逐月结转
38、基金销售机构针对__，可以通过召开研讨会、推介会等方式，向特定的或不特定的投资者群体促销基金产品。 A．保险公司 B．财务公司 C．工商企业 D．公众投资者 39、、属于低风险、低回报的基金产品。 A：保本基金 B：期货基金
C：对冲基金 D：伞形基金
40、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。 A．基金经理过往业绩的基本情况 B．基金经理过往业绩取得的市场环境 C．基金经理过往业绩的预测作用 D．基金经理对这些业绩的作用 41、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。 A．担保债券 B．抵押债券 C．优先股票 D．普通股票
42、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。 A．成长原则 B．可测原则 C．易入原则 D．利润原则
43、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。 A．继承 B．捐赠
C．司法强制执行 D．赎回
44、下列关子有价证券的说法，正确的有__。 A．有价证券中的股票可以视为无期证券
B．有价证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益 C．证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现 D．一般而言，有价证券的风险与预期收益正相关
45、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。 A．金融期货
B．交易所交易期权 C．金融远期合约 D．权证
46、以下属于我国证券投资基金交易费的是__。 A．印花税
B．开户费 C．过户费 D．经手费
47、下列属于金融衍生工具的有__。 A．金融远期合约 B．金融债券 C．金融期权 D．金融互换
48、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为____ A：30;5 B：5;30 C：7.5;5 D：7.5;30
49、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是__。 A．美式权证 B．欧式权证 C．认沽权证
D．百慕大式权证
50、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是__。 A．证券公司 B．保险公司
C．证券咨询机构
D．基金管理公司直销中心
51、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有__。 A．存托凭证 B．公募基金 C．股指期货 D．股指期权
52、证券市场中介机构是指____
A：进行证券的发行、交易的各类机构
B：对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门 C：为证券的发行、交易提供服务的各类机构 D：为证券的发行、交易筹集资金的各类企业
53、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构