发布时间 : 星期一 文章建筑工程公司全面风险管理工作方案更新完毕开始阅读7ef2ce7c87c24028915fc3b8
关于印发《建筑工程
有限责任公司全面风险管理工作方案》的通知
公司各单位、部门：
现将《建筑工程有限责任公司全面风险管理工作方案》印发给你们，请认真遵照执行。
建筑工程有限责任公司
年十月十三日
抄报：集团公司法律事务部。 公司办公室 年10月13日印发
（共印11份）
主题词：经济管理 风险 工作方案 通知
抄送：公司领导，办存。
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建筑工程有限责任公司
全面风险管理工作方案
为加强企业全面风险管理，提高公司风险防范与应对能力，促进公司的健康、稳定和可持续发展，实现国有资产的保值增值，根据集团公司《关于印发集团公司2010年全面风险管理工作方案的通知》（集团法字〔〕1号）的要求，并结合我公司实际，制定本工作方案。
一、指导思想
以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入落实科学发展观，紧紧围绕公司的发展战略和规划，以建立健全风险防控体系为核心，以推行全面风险管理为重点，在全公司培育良好的风险意识，形成能够有效防控风险的组织体系、责任体系、制度体系和工作流程，不断提高公司风险管理水平，以确保公司依法规范经营，为实现公司又好又快发展提供有力保障。
二、工作目标
年公司全面风险管理工作的目标是：在集团公司的领导下，在公司范围内开展全面风险管理工作，逐步建立健全全面风险防控管理体系，设置全面风险管理协调机构，明确内控管理流程和岗位职责，努力实现集团公司提出的“五个确保”管理目标，即：确保公司决策和经营管理活动符合国家法律法规和政策要求；确保公司规章制度和管理措施能够贯彻执行；确保公司的风险收益与持续、健康发展相适应；确保公司将各种风险控制在可防、可控、可承受的范围内；确保对侵害公司利益的行为能够及时、有效地应对，依法维护公司的合法权益。
三、基本原则
（一）战略性原则。全面风险管理体系要以保障公司战略目标的实现为核心，围绕公司整体战略部署而设计。
（二）合法合规原则。公司的经营决策和日常经营管理要严格遵守国家有关法律、法规、规章和公司规章制度，杜绝各种违法、违规、违纪行为的发生。
（三）预防为主原则。公司各部门、各单位必须从源头上防
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控风险，力争做到以事前预防、事中控制为主，以事后补救为辅，避免潜在的风险给公司带来无法挽回的经济损失或其他严重后果。
（四）实效性原则。根据公司的具体情况，制定符合自身客观实际的全面风险管理体系建设规划和工作方案，注重全面风险管理体系和公司各职能部门、业务单位工作机制的双重建设，保证系统的可操作性和实用性，在公司的日常经营管理和业务活动中发挥风险管理功效。
（五）全面性原则。风险防控应当贯穿于公司决策和日常经营管理的全过程，因此，风险管理架构设计必须体现全面风险管理的特点，即不仅要重视决策风险，还要重视市场风险、财务风险、生产安全和质量风险以及法律风险等全面的风险因素。
（六）分工合作原则。全面风险管理涉及公司战略、财务、市场、运营和法律等各个方面，因此，体系的建设要求公司领导班子、各部门、各单位既要各司其职，又要紧密配合，共同参与。
（七）动态性原则。公司及下属单位应当对风险进行定期评估，并根据内外部环境的变化，及时调整工作方案，实现动态管理，把开展全面风险管理工作与其他管理工作紧密结合，将风险管理的各项要求融入公司其他管理和业务流程中。
（八）高效原则。正确处理和妥善解决风险承受度与预期收益之间的矛盾，在追求公司利益最大化的同时，实现风险程度和风险控制成本最小化。
（九）简洁性原则。风险管理组织结构的设计要充分考虑各职能部门、各业务单位的设置及其相互关系的协调，保证各部门、单位之间的权责划分明确、清晰。
四、实施步骤与时间安排 （一）启动阶段（年9月前）
根据集团公司的工作部署，通过学习、座谈和调研等多种方式，在公司范围内营造全面风险管理氛围，培育风险管理文化，增强公司管理层参与全面风险管理的思想意识，启动公司全面风险管理制度建设。
（二）制定公司全面风险管理体系建设规划阶段（年9月～
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年12月）
1．基础工作。
（1）组织公司有关人员参加集团公司风险管理培训，公司适时再对经营及项目管理人员进行风险管理培训。
（2）成立公司全面风险管理体系建设规划工作领导小组，制定风险管理体系建设规划，主要内容包括：初始信息搜集，流程梳理，全面、系统地进行风险辨识和分析，编制风险清单，开展风险评估，从而完成对公司各种风险的初步诊断。
（3）围绕公司全面风险管理工作目标，将发展战略、决策、投资、财务、市场、运营和法律等方面的风险作为全面风险管理体系建设规划的主线，评估、确定风险承受度，提出全面风险管理措施，制定公司风险管理策略和应对方案设计，并就重大风险提出解决方案。
2．体系建设。建立健全全面风险管理组织体系，主要包括规范公司的法人治理结构和风险管理职能部门、内部审计部门和法律事务部门以及其他有关职能部门、业务单位的组织领导机构；明确组织工作目标和职责；优化业务流程和监控体系；开发风险管理信息系统，建立风险管理事件的记录、关键风险的控制和预警机制、风险信息的报告和披露等。
3．组织公司相关职能部门编制全面风险管理手册。 4．提交全面风险管理建设总结报告。主要内容包括企业风险管理基础情况、重大和重要风险描述、风险管理策略、重大风险解决方案、风险组织体系建设、风险管理文化以及合理化建议等内容。
5．试运行、评价及改进。对全面风险管理体系及其信息系统（公司信息系统将与公司信息化建设同步进行）运行状态进行监控和改进，逐步加以完善。必要时聘请专业咨询机构对公司全面风险管理体系的运行情况进行独立评价，出具改进意见。
（三）全面推广应用阶段
在完善公司全面风险管理体系建设、制度建设和全面风险管理手册编制的基础上，推动应用公司全面风险管理体系
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的运行。
五、工作要求
（一）加强组织领导
为了确保公司全面风险管理体系建设规划工作的顺利进行，按照主要领导亲自挂帅，分管领导具体负责，法律事务处组织协调，各相关职能部门分工明确的工作机制，成立全面风险管理体系建设规划工作领导小组，组成人员如下：
组 长： 副组长：
成 员：
领导小组下设办公室，办公室设在法律事务处。 （二）分工负责，狠抓落实
为了落实全面风险管理体系建设规划工作，具体分工如下： 1．三总师负责发展战略风险管理；
2．办公室、法律事务处负责决策风险管理；
3．经营公司负责市场风险、经营风险和合同风险管理； 4．财务处负责投融资风险和财务风险管理； 5．生产处负责生产风险管理； 6．安全处负责安全风险管理；
7．质量技术处负责工程质量风险管理； 8．法律事务处负责法律风险管理；
9．人力资源处负责劳动用工风险管理。
各部门应高度重视全面风险管理体系的建设规划工作，统一思想，提高认识，狠抓落实，严格按照工作方案负责涉及本部门全面风险管理制度的制定和管理手册的编制工作，确保公司全面风险管理工作方案能够稳步推进，落到实处。
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