发布时间 : 星期五 文章私募股权基金制度(全套七项制度)更新完毕开始阅读7f0e61a6bdeb19e8b8f67c1cfad6195f312be8a8
保人力资源的有效管理。
（5）审计制度
公司设立了审计部门，负责公司的监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。
第六条信息沟通
公司建立了业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行处理。
第七条内部监控
公司设立了独立于各业务部门的风险控制部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
第八条 本制度与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定不一致的，以有关法律、行政法规和规范性文件的规定为准。 第九条 本制度由公司负责解释及修订。
第十条 本制度自批准发布之日起实施，修改时亦同。
【】投资控股有限公司
2016年5月19日
投资业务管理制度
第一章总则
第一条 为规范公司股权投资业务流程和已投资项目管理，实现投资决策和投资管理的科学化、规范化、制度化，确保投资资金的有效增值和安全，依照公司章程制定本制度。本制度适用于公司股权投资业务管理中的所有环节和相关人员。 第二条 基本准则
（一）分工协作
为高效完成投资业务和控制投资风险，公司各部门和投资部门内部应分工协作完成投资项目各环节工作。
（二）分工协作
为高书面报告
投资部门应定期、不定期对投资项目的情况给予书面正式报告，报告流程按既定管理流程逐级上报。
（三）分工协作
为高例会讨论
为更好地沟通协调投资管理工作，投资部门应每周至少举行一次项目例会，对项目投资各阶段的情况进行讨论和总结。例会由执行总裁或其授权的人员主持，如有必要，可召开临时讨论会。
（四）分工协作
为高实地调研
投资管理人员应每半年至少对已投资项目进行一次实地调研，以了解企业状况，并核实报告内容，同时根据投资协议规定参加项目方的重要会议。
（五）档案管理
投资部门应以投资项目为模块建立业务档案，其他部门及相关人员应予以配合。项目阶段性结束及每季度结束后15日内，投资部门应将相关资料，交由运营部门归档保管。
第二章投资业务流程
第三条 项目搜集
公司的投资项目主要来源六个方面：1、依托证券公司投资银行业务的直接投资机会；2、与国内外投资公司结成策略联盟，联合投资；3、中介或顾问机构介绍；4、各省市政府管理部门推荐；5、公司业务开发，包括研究利用集团产业链业务延伸的投资机会、内部员工推荐等；6、各基金合伙人推荐。 第四条 项目初审
投资经理在接到商业计划书或项目介绍后，经初步判断具有投资价值的，填写《项目入库申请表》，列入公司项目库。 第五条 签署保密协议
在要求提供完整的商业计划书之前，投资经理应主动与企业签署《保密协议》。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署《保密协议》。
第六条 立项申请与立项
投资经理经批准可与研究员讨论分析项目、与业内专家交流、初步洽谈投资方案、明确退出预案、展开初步调研论证，并提交投资项目初步分析报告。
如果投资经理判断该企业基本符合公司的投资方向、标准和要求，则由投资经理填写《项目立项审批表》，报立项小组讨论形成是否立项意见，每次立项会须形成《会议纪要》。《项目立项审批表》经执行总裁批准后，投资经理可以推进后续尽职调查工作。 第七条 尽职调查
投资经理应填报《尽职调查方案审批表》，拟定尽职调查方案和调查提纲，拟参加尽职调查人员名单，并报执行总裁批准执行。必要时，投资经理可申请聘请第三方专业机构进一步协助和完善尽职调查。尽职调查一般在15个工作日内完成，投资经理负责编制《尽职调查报告》。
投资经理在收到企业提供的尽职调查资料时，应妥善保管，并在项目未获通过或项目投资完成后10日内将该资料整理归档。
《尽职调查报告》应经另一位投资经理复核后，报执行总裁批准。经执行总裁批准后，投资经理应根据《尽职调查报告》制作《投资建议书》，《投资建议书》经执行总裁批准后可报投资决策委员会评审。 第八条 投资决策委员会评审
投资决策委员会是公司所管理的各股权投资基金专设的投资决策机构，并按照各股权投资基金批准的《投资决策委员会工作规则》负责对各投资项目的投资方案进行评审与决策。
评审和决策工作应自执行总裁批准《投资建议书》之日起10日内完成，并形成《投资决策委员会决策意见表》。
如在项目投资实施过程中，发生与投资决策委员会决策所依据的《投资建议书》表述的情况有重大变化时，投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。
每次评审决策会均应形成《会议纪要》。 第九条 签订投资协议
经投资决策委员会评审同意投资的项目，经公司法律顾问审核相关章程、投资合同或投资协议后，由董事长或董事长授权代表与被投资方签署投资合同或投资协议。 第十条 委派董事、监事和股东代表
在投资协议生效后，公司根据投资合同或投资协议，决定对被投资企业委派董事、监事或股东代表人选。
第三章已投项目管理
第十一条 股东代表具体负责已投项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应组织为企业提供各种增值服务，帮助企业快速增值。 第十二条 信息收集
股东代表应定期（每月或每季，视投资项目具体情况而定）取得企业资料，每月或每季20日前递交《项目管理报告》，主要信息包括：企业一般管理信息、企业营销信息、生产或服务信息、人力资源信息、研发信息、财务信息、战略规划信息、行业信息和利益相关人信息等。
第十三条 动态监测
股东代表应按规定及时参加企业重要会议，如股东会、董事会、上市工作项目协调会以及投资合同或投资协议中规定公司拥有知情权的相关会议，并形成《会议纪要》。股东代表还应每半年对企业进行至少一次实地调研，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见，并向公司提交《被投资企业调研汇报》。动态监测的主要内容包括：经营计划执行情况、制度执行情况、企业异常变动情况和重大事项等。
第四章投资的退出
第十四条在项目评审之初，投资经理应为项目设计退出方案，并随着项目进展及时修订。具