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资产管理业务管理制度
XX证券有限责任公司
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资产管理业务管理制度
第一章 总 则
第一条 为加强公司资产管理业务的规范化、专业化管理，明确投资管理体系，规范投资
业务行为，控制投资风险，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》、《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》及其他相关法律法规制订本制度。
第二条 从事资产管理业务过程中，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会
(以下简称＂中国证监会＂)的规定,不得有欺诈客户行为。应当遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。
第三条 资产管理业务在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，对内
建立健全风险控制制度，并设定资产管理总部作为专门的部门负责客户资产管理业务，与公司其他业务严格分开。
第四条 资产管理业务投资管理过程中具体应当遵循研究在先、策略清晰、风险可控、及
时沟通与反馈和投资备案的原则。
（一） 研究在先：是指重大投资决策应经过充分研究论证，重点投资项目应经过实地调研，投资组合应以研究发展部提供的产品证券池为准。
（二） 策略清晰、风险可控：是指资产配置、组合构建时应有清晰的买入依据、卖出条件，并对风险程度和风险收益比进行评估。
（三） 及时沟通与反馈：是指投资管理相关机构与人员之间应及时沟通、充分讨论，提高决策效率与效能；执行人员应及时反馈市场信息和执行情况，提高执行效率、控制交易成本。
（四） 投资备案：是指投资管理相关人员，应对投资相关资料进行备案。 第五条 本制度所称资产管理业务，是指经中国证监会批准,证券公司可以从事的下列客户
资产管理业务:
（一） 为单一客户办理定向资产管理业务； （二） 为多个客户办理集合资产管理业务；
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