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取精用宏 百川归海 经济责任审计工作底稿标准格式 7、 审计工作方案
编号：
广州××××股份有限公司
审 计 工 作 方 案
审字[ ]第 号
关于对××同志进行经济责任审计的工作方案
审计项目 审计项目 被审计单位 审计年度 计划工作时间 审 审计方式 计 《广州××××股份有限公司内部审计制度》 依 《广州××××股份有限公司内部审计工作规范》 据 审 计 目 的
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取精用宏 百川归海 经济责任审计工作底稿标准格式 内 容 和 范 围 审计立项 主审 审 审计计划阶段 工作方案 计 审计通知书 实 审计实施阶段 外勤取证 施 征求意见 步 审计报告阶段 送审 骤 审计 成员 组 审 批 组长 终稿发送 审计室 主任 董事长 编制人：
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编制日期：
取精用宏 百川归海 经济责任审计工作底稿标准格式 8、 审计通知书
编号：
广州××××股份有限公司
审 计 通 知 书
审字[ ]第 号
关于对 同志进行经济责任审计的通知
（被审计单位名称）：
根据本公司规定，经董事长批准，决定派出审计组，自××××年××月××日起，对×××同志自××××年××月至××××年××月在你单位任（职务）期间的经济责任进行就地（或报送）审计。
请你单位协助提供领导干部经济责任审计的有关资料，并请通知×××同志于××日之前向审计组提交述职报告。
在审计期间，请你单位有关职能部门积极配合，提供必要的工作条件，以保证审计工作的顺利进行。
特此通知。
审计组长： 成员： 附件：（一）需向审计组提供的资料清单
（二）××同志述职报告内容的基本要求
广州××××股份有限公司审计室
年 月 日
抄送：
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取精用宏 百川归海 经济责任审计工作底稿标准格式 附件（一）需向审计组提供的资料清单
1、企业内部的财务规章制度和内部控制制度；
2、任期内审计单位在银行和非银行机构设立的全部账户的情况， 包括已注销的账户；
3、企业章程、有关内部机构设置、职责分工情况； 4、任期内历年资产经营计划和经济指标完成情况； 5、任期内历年财务报表、账簿、凭证等会计资料； 6、任期内重大投资项目及实施结果，对外投资项目明细表； 7、任期内全部协议书及经济合同；
8、任期末各种财产物资盘点表、债权债务清理明细表； 9、任期内重大经济事项的决策材料及相关会议记录； 10、任职前后有关经济遗留问题的专门材料；
11、任期内有关经济监督部门及检查机构作出的重大事项检查结 果、处理意见及纠正情况资料；
12、任期内上级内部审计机构或社会审计机构出具的审计报告、 验资报告、资产评估报告及办理企业合并、分立等事项出具的有关报
告等；
13、审计机构认为需要的其他资料。
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