发布时间 : 星期日 文章私募基金投资者适当性管理制度及表格大全更新完毕开始阅读90f4d04d0812a21614791711cc7931b764ce7b52
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附表5-1：投资者类型及风险匹配告知书及投资者确认函
投资者姓名/名称 证件类型 证件编号 尊敬的投资者： 根据您/贵机构填写的《投资者基本信息表》，依据相关法律、法规的规定，我司将您认定为□专业投资者□普通投资者。结合您/贵机构填写的《风险测评问卷》以及其它相关信息，我司对您的风险承受能力进行了综合评估，现得到评估结果如下： 您/贵机构的风险承受能力为： ，依据我司的投资者与产品风险等级匹配规则，您/贵机构的风险承受能力等级与我司 产品风险等级相匹配。 我司在此郑重提醒，我司向您/贵机构销售的产品将以您的风险承受能力等投资者级和投资品种、期限为基础，若您/贵机构提供的信息发生任何重大变化，您/风险匹贵机构应当及时以书面方式通知我司。我司建议您/贵机构审慎评判自身风险承配告知受能力、结合自身投资行为，认真填写投资品种、期限，并做出审慎的投资判书 断。 如同意我司评估结果，请在投资者确认函中签字，以示同意。 募集机构(签章)： 年 月 日 33 / 2
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尊敬的(募集机构名称)： 本人/本机构已仔细阅读贵司的《投资者类型及风险匹配告知书》，已充分知晓并理解贵司对本人/本机构的风险承受能力评估及产品风险等级匹配结果。本人/本机构对该《投资者类型及风险匹配告知书》内容没有异议，愿意遵守法律、法规及贵司有关规定，通过贵司购买产品。 本人/本机构承诺，将及时以书面方式如实地向贵司告知本人/本机构的重大信息变更。 本确认函系本人/本机构独立、自主、真实的意思表示。 投资者 特此确认。 确认函 投资者(签字/签章) ： 年 月 日 经办人 证件类型 授权经办 人信息 年 月 日
职务 证件号码 经办人签字： 34 / 2
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附表5-2：投资者风险测评问卷评分表
(个人版)
序号 A B C D E
1 5 9 10 7 2 2 2 5 7 9 10 3 2 5 7 8 4 8 6 4 2 5 2 4 6 6 0 4 7 8 7 0 4 6 8 10 8 3 5 7 8 9 2 5 7 8 10 1 2 5 6 11 3 5 8 10 12 3 5 7 8 附表5-3：投资者风险测评问卷评分表
(机构版)
序号 A B C D E 1 5 2 4 6 2 0 1 4 6 3 0 1 4 6 4 2 3 4 6 5 1 4 2 0 6 6 1 2 4 5 7 6 2 4 0 8 0 4 6 9 0 2 4 6 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 1 2 4 5 1 3 4 5 1 2 3 4 5 2 3 4 5 0 1 3 5 1 2 3 5 1 2 3 4 5 2 4 5 6 1 2 3 4 5 0 2 3 1
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附表5-4：普通投资者风险承受能等级力与产品风险等级匹配表
普通投资者适当性匹配表(个人) 风险承受能力等级 C1保守型(含风险承受能力最低类别) C2稳健型 C3平衡型 C4成长型 C5进取型 风险测评问卷分值区间 适合购买私募基金产品风险等级 0≤C1＜30分 30≤C2＜45分 45≤C3＜60分 60≤C4＜75分 75≤C5＜100分 R1 R1、R2 R1、R2、R3 R1、R2、R3、R4 R1、R2、R3、R4、R5 普通投资者适当性匹配表(机构和产品) 风险承受能力等级 C1保守型 C2稳健型 C3平衡型 C4成长型 C5进取型
风险测评问卷分值区间 适合购买私募基金产品风险等级 0≤C1＜20分 20≤C2＜40分 40≤C3＜60分 60≤C4＜80分 80≤C5＜100分 R1 R1、R2 R1、R2、R3 R1、R2、R3、R4 R1、R2、R3、R4、R5 36 / 68