发布时间 : 星期一 文章2014习题库DOC更新完毕开始阅读933fe697d4bbfd0a79563c1ec5da50e2534dd11c
三、多选题
1、2008年全球性的金融危机，使得各国金融市场普遍下降、金融机构频频爆发清盘危机，此风险称为（）。 A 系统性风险 B 非系统性风险 C 可分散风险 D 不可分散风险
2、非系统性风险的主要形式包括（）。
A 政策风险 B 经营风险 C 利率风险 D 信用风险 3、目前，采取集中监管模式的国家有（）。 A 美国 B 中国 C 日本 D 韩国 4、项目融资顾问的主要任务有（）。 A 设计项目融资的交易结构
B 代表项目发起人与各方参与者沟通、磋商和谈判 C 起草相关文件
D 协助项目贷款人或主办人进行项目可行性分析和风险预测 5、在BOT模式中，项目公司以（）和（）为基础，向银行借取贷款，筹集项目资金，并以经营收费作为偿还贷款的唯一资金来源。 A 产品所有权 B 特许建设权 C 经营收费权 D 资产
6、项目融资的资金可由（ ）构成。
A 产品销售收入 B 股本资金 C 准股本资金 D 债务资金
7、项目担保可以分为物权担保和信用担保，信用担保又分为（）。 A 直接担保 B 间接担保 C 或有担保 D 意向性担保
8、二级市场业务又称证券交易业务，在二级市场业务中，投资银行主要扮演着（ ）三重角色。 A 做市商 B 中介商 C 交易商 D 经纪商
9、以银行控股公司为组织形式的投资银行的优势有（ ） A 多元化经营，提高风险应对能力 B 经营业务种类风险相对较小，风险防范能力增强 C能得到中央银行作为最后贷款人的融资 D 内部不易出现利益冲突
10、投资银行具有（ ）多种经济功能。 A媒介资金供求 B推动证券市场的发展
C 提高资源配置效率 D推动产业结构升级
11、我国投资银行的监管模式（ ） A集中监管 B分业监管
C统一监管与自律监管相结合 D分类监管
12、下列业务中， 哪些属于现代投资银行的业务（ ） A商业信贷发放业务 B.证券交易 C.证券发行承销 D.兼并与收购 13、是否决定首次公开发行成为一家公众公司，是企业经营过程中的重要决策，要综合权衡利弊，那么公开上市的弊端主要有（ ）。 A 缺少运营的隐秘性和灵活性 B 公司控制权的可能丧失
C 承担上市的时间成本和费用 D 公司价值的波动
14、我国股票发行制度大致经历了以下几个阶段（ ） A 指标管理阶段 B额度管理阶段 C通道管理阶段 D保荐制阶段
15、根据法律规定发行人在首次公开发行上市、上市公司增发新股和可转债均需聘请保荐机构进行保荐，保荐机构的主要工作有（ ）
A完成尽职调查 B 上市辅导
C 对发行文件做内部核查 D发行人上市后的持续督导 16、尽职调查是承销商在股票承销前所做的工作，调查的范围包括（ ）
A 发行人的基本状况 B一二级市场状况 C 发行人的主营业务 D发行人的财务状况 17、根据《证券法》规定，公司公开发行新股应当符合（ ） A发行后公司总股本不少于3000万
B 向社会公众发行的股份不少于公司总股数的25% C 发行前一年末的无形资产占净资产的不利不得超过20% D发行股票的公司必须符合设立股份公司已满3年 18、一般而言，我国股票发行价格有以下几种（ ）
A 面值发行 B 时价发行 C中间价发行 D 折价发行 19、我国现行的股票发行定价方式有（ ）
A控制市盈率定价 B 协商定价 C 询价 D上网竞价
20、根据现金流的不同类型，股票发行股价中的现金流贴现模型可以分为（ ） A 红利贴现模型 B 债权资本现金流贴现模型
C股权资本自由现金流贴现模型 D自由现金流贴现模型
21、关于股票估价市盈率模型的下列说法中，正确的有（ ）