发布时间 : 星期日 文章合正海华双利一号私募证券投资基金综合服务协议更新完毕开始阅读96bcac924431b90d6d85c72c
1、甲方指令发送人员应按照本协议的规定，在其授权范围内发送指令。划款指令以传真形式发出，甲方发出指令后，应由其指令发送人员向乙方确认。甲方向乙方发送指令的同时(或之前)应当向乙方书面提供资金用途说明及相关交易的成交单、协议的复印件（加盖甲方有效印章）。划款指令到达乙方后，乙方应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，并在表面一致性验证无误后向甲方指令发送人员确认。对于不符合本协议及有关法律法规规定的划款指令，乙方有权拒绝执行，并及时通知甲方。
2、乙方在划款指令执行完毕后，应及时通知甲方。
3、除因乙方过错致使委托资产受到损害而负赔偿责任外，乙方对依本协议执行甲方的指令造成的基金资产的损失不承担赔偿责任；对于执行指令过程中由于本协议当事人以外的第三方原因对基金资产造成的损失，乙方没有过错的不承担赔偿责任。
4、资金未能及时到账或相关资产权利未能及时变更而导致基金资产损失的，由过错方承担责任。由于相关第三方原因，导致基金资产损失的，由甲方负责向第三方追偿，乙方予以必要的协助。
5、甲方向乙方下达划款指令时，应确保账户内有足够的资金余额，对超头寸的划款指令，乙方不予执行，但应立即通知甲方，由此造成的损失乙方不承担责任。
6、甲方未将拟投资产品的相关成交单、协议等文件资料提供乙方的，乙方有权对甲方相关委托资产管理运用指令拒绝执行。
7、乙方应对指令依据本协议进行监督审核，对适当的指令应在
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规定期限内执行，不得延误。乙方在履行监督职能时，发现甲方的指令违背法律法规和本协议规定的，应当要求甲方改正或撤销，未能改正或撤销的，乙方应当拒绝执行。
8、甲方向乙方发送有效划款指令时，应确保乙方有足够的处理时间，除需考虑资金在途时间外，还需给乙方留有2个工作小时的复核和审批时间。甲方向乙方发送要求当日支付的划款指令的最晚时间为每个工作日的14:00。有效划款指令是指指令要素（包括付款人、付款账号、收款人、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时间）准确无误、预留印鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充足的划款指令。划款指令样本见（附件三）。
六、私募基金的注册登记
第二十三条 乙方为甲方建立独立的产品注册登记系统（以下简称“私募TA”），负责私募基金的注册登记，主要包括投资人账户信息维护、产品份额登记管理等。
第二十四条 份额登记的业务处理
1、乙方针对私募TA系统设臵专岗进行日常操作，对于行情下发、权益分配等风险点安排双岗复核，确保业务的准确性。
2、私募基金募集期间，乙方私募TA系统每日对开户和交易申请数据进行确认，并根据甲方要求对产品规模进行控制。
3、私募基金募集结束后，甲方需将投资人详细信息（附件四）提供给乙方，供乙方份额登记使用。
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4、私募基金存续期间，乙方根据甲方要求进行份额确认与登记、收益分配、业绩报酬计提、份额强制赎回、强增强减、份额折算、合并转换等各类业务处理。
5、私募基金到期清盘，乙方根据甲方要求进行清盘处理，依据清盘当日产品净值下发清盘数据，将系统内登记的产品份额清零。
6、甲方应按乙方规定的TA业务表格（附件五）按时向乙方提供详尽的私募基金注册登记参数信息，并对其提供的私募基金业务参数的正确性、完整性和合法性负责。由于甲方未及时向乙方提供TA参数或提供的参数不正确，造成基金资产或基金份额持有人损失的，乙方不承担责任；由于乙方操作失误造成基金资产或基金份额持有人损失的，乙方负责赔偿损失。
7、乙方按照与甲方协商确定的方式于工作日15:00前向甲方发送前一开放日有关申购、赎回、分红等TA数据，并保证相关数据的准确性、完整性、真实性。乙方因技术故障导致数据不能正常传输时，应及时通知甲方，并采取相应补救措施，但因乙方无法控制的其他原因造成数据传输错误或不及时的，乙方不承担责任。若数据传送不成功，乙方应重复或以其它应急方式传送，直到甲方成功接收到数据。
8、乙方应按照法律法规要求完成数据备份。
七、估值方法及估值程序
第二十五条 资产估值方法
资产估值工作应根据《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算
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业务指引》、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法规及监管机构等发布的估值相关规定和确定的估值方法进行估值。
第二十六条 资产估值、复核程序
1、乙方通过估值系统，为合正海华双利一号私募证券投资基金独立建账，甲方应将用于基金业协会备案并加盖甲方印鉴的基金合同原件及按乙方规定格式的估值业务参数表（附件六）及时向乙方提供，并对其提供的业务参数的正确性、完整性和合法性负责。若基金运行过程中，涉及基金合同内容或相关估值参数发生变更的，甲方应及时将变更后的参数表及基金合同提供给乙方。
2、乙方按照约定的净值计算方法，约定的频率计算资产总值、资产净值、资产单位净值等数据，并将估值结果提供给甲方，如甲方对估值结果存有异议，应主动向乙方反馈。甲方对乙方估值结果无异议的，则乙方应每月将该月末估值表以约定方式发送至甲方。甲方反馈周期不超过一周。甲方若未在收到估值表的一周内通过传真、邮件等方式书面提出异议，则默认甲方已对乙方的数据进行了确认。
3、估值差错与遗漏处理
甲乙双方应采取必要、适当、合理的措施确保私募基金估值结果的准确性、及时性，当发生差错时的处理原则和方法包括：
估值出现错误时，甲乙双方进行沟通后予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。因估值错误已经对投资人造成实际损失的，由甲方负责先行赔偿，赔偿原则如下：赔偿仅限于因差错而导致的投资人的直接损失；甲方保留要求相关当事人返还不当得利的权
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