发布时间 : 星期日 文章行政事业单位内部控制报告填制模板(附表)更新完毕开始阅读9781efe56d85ec3a87c24028915f804d2a1687c8
. 务流程进行梳理 是否编制经济业务流程图 内部控制牵头部门 行政管理部门? 财务部门? 纪检部门□ 内审部门□ 其他部门□ 内部控制监督部门 行政管理部门□ 财务部门□ 纪检部门□ 内审部门? 其他部门□
以下工作职责是否由同一人担任： 是? 否□ 是? 否□ 是? 否□ 是? 否□ 是□ 否? 是? 否□ 是□ 否? . 预算业务管理 收支业务管理 政府采购业务管理 1、采购需求制定与 内部审核 资产管理 1、办理货币资金业务的全过程 建设项目管理 1、项目建议和可行性研究与项目决策 合同管理 1、合同的拟订与审核 1、预算编制与预算1、收款与会计核算 审批 是□ 否? 是□ 否? 是□ 否? 是□ 否? 是□ 否? 是□ 否? 不适用□ 不适用□ 不适用□ 不适用□ 不适用□ 2、概预算编制与审核 不适用□ 2、合同的审核与审批 2、预算审批与预算2、支出申请与内部2、采购文件编制与2、无形资产的研发执行 审批 复核 与管理 是□ 否? 是□ 否? 是□ 否? 是□ 否□ 不适用□ 不适用□ 不适用□ 不适用? 3、对外投资的可行性研究与评估 是□ 否? 是□ 否? 不适用□ 不适用□ 3、预算执行与分析3、付款审批与付款3、合同签订与验收 评价 执行 3、项目实施与价款3、合同的审批与订支付 立 是□ 否? 是□ 否? 是□ 否? 是□ 否□ 不适用□ 4、决算编制与审核 不适用□ 不适用□ 不适用? 4、资产配置、使用是□ 否? 是□ 否? 不适用□ 不适用□ 4、业务经办与会计4、验收与保管 核算 4、竣工决算与竣工4、合同的执行与监督 和处置的决策、执行审计 . 与监督 是□ 否? 是□ 否? 是□ 否? 是□ 否? 是□ 否? 是□ 否? 不适用□
对涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况： 1、分事行权 对经济和业务活动的决2、分岗设权 对涉及经济和业务活动3、分级授权 对各管理层级和各工作4、关键岗位轮岗 5、专项审计 不适用□ 不适用□ 不适用□ 不适用□ 不适用□ 对重点领域的关键岗位，不具备轮岗条件的单位，是否对关键岗位涉及的相关业务采用专项审计等控制措施？ 策、执行、监督，是否明的相关岗位，是否依职定岗位，是否依法依规分别是否建立干部交流和定确分工、相互分离、分别岗、分岗定权、权责明行权？ 确？ 授权，明确授权范围、授期轮岗制度？ 权对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限？ 是? 否□ 不适用□ 是? 否□ 不适用□ 是? 否□ 不适用□ 是? 否□ 是? 否□ 不适用□ 是□ 否? 不适用□ 是否建立了信息系统，并将内部控制要求嵌入其中 .
经济业务管理制度 预算业务管理制度 收支业务管理制度 □ □ 未建立 已建立 □ □ □ □ □ □ □ 相关制度 制定制度的政策依据 ? ? ? ? ? ? ? 该制度主要管控的风险点 不适用 政府采购业务管理制度 □ 资产管理制度 建设项目管理制度 合同管理制度 其他领域管理制度 □ □ □ □ 建立健全内部控制制度