发布时间 : 星期一 文章第三章特殊交易事项及其监管.更新完毕开始阅读a14613406d175f0e7cd184254b35eefdc9d3154d
D.20%
50、在我国,合格境外机构投资者 (以下简称 “ 合格投资者 \境内 证券投资制度启动于 ( 年底。
A.2001年 B.2002年 C.2003年 D.2004年
51、 ST 股票和 *ST股票连续 3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏 离值累计达到 ( 的, 证券交易所分别公告该股票、 封闭式基金交 易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5家会员营业部 (深圳 证券交易所是营业部或席位 的名称及其累计买入、卖出金额。
A.±15% B.±l7% C.±19% D.±20%
52、 对于连续 3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 ( 的, 证券交易所分别公告该股票、 封闭式基金交易异常波动期间 累计买入、卖出金额最大 5家会员营业部 (深圳证券交易所是营 业部或席位 的名称及其累计买入、卖出金额。
A.±15% B.±17% C.±19%
D.±20%
53、对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到 ( 的各前 3只证券(深 圳证券交易所为前 5只证券,证券交易所分别公布相关证券
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当日买入、卖出金额最大的 5家会员营业部 (深圳证券交易所是 营业部或交易单元 的名称及其买入、卖出金额。
A.±5% B.±7% C.±9% D.±10%
54、 对于 ( 达到 20%的前 3只证券 (深圳证券交易所为前 5只证 券 ,证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5家会员营业部 (深圳证券交易所是营业部或交易单元 的名称及 其买入、卖出金额。
A. 日收盘价格涨跌幅偏离值 B. 日价格振幅 C. 日换手率 D. 日成交金额
55、 对于 ( 达到 15%的前 3只证券 (深圳证券交易所为前 5只证 券 , 证券交易所分别公布相关证券当日买入、 卖出金额最大的 5家会员营业部 (深圳证券交易所是营业部或交易单元 的名称及 其买入、卖出金额。
A. 日收盘价格涨跌幅偏离值
B. 日价格振幅 C. 日换手率 D. 日成交金额
56、证券指数的编制遵循 ( 的原则。 A. 公开公布 B. 公开透明 C. 公正透明 D. 公开公正 二、多项选择题
1、上市公司出现以下 ( 情形之一的,证券交易所对其股票交易 实行其他特别处理。
A. 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B. 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表 示意见或否定意见的审计报告
C. 公司生产经营活动受到严重影响且预计在 3个月以内不能恢 复正常 D. 公司股东大会无法正常召开会议并形成决议
2、上市公司出现以下 ( 情形之一的,证券交易所对其股票交易 实行退市风险警示。
A. 最近 2年连续亏损
B. 在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告, 公司股票已停 牌 2个月
C. 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载, 公司主动改正 或被中国证券监督管理委员会责令改正, 对以前年度财务会计报 告进行追溯调整,导致最近 2年连续亏损
D. 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载, 被中国证券监 督管理委员会责令改正, 在规定期限内未改正, 且公司股票已停 牌 2个月
3、退市风险警示的处理措施包括 ( 。 A. 在公司股票简称前冠以 “*ST\字样 B. 股票报价的日涨跌幅限制为 5% C. 在公司股票简称前冠以 “ST” 字样 D. 股票报价的日涨跌幅限制为 10% 4、以下实行当日回转交易的有 ( 。 A.B 股
B. 深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易 C. 权证交易 D. 债券竞价交易
5、用户对各交易品种申报的价格应当符合下列 ( 规定,交易方 可成立。
A. 权益类证券大宗交易中, 该证券有价格涨跌幅限制的, 由买卖