发布时间 : 星期四 文章第三章特殊交易事项及其监管更新完毕开始阅读a14613406d175f0e7cd184254b35eefdc9d3154d
价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的 计算。 ( Y.对 N.错 8、深圳证券交易所规定，首次上市股票、债券上市首日，其即 时行情显示的前收盘价为其发行价， 基金为其前一日基金份额净 值(四舍五入至 0.001 元。 ( Y.对 N.错 9、询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。 ( Y.对 N.错 7
10、“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平 台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市” 的交易商。 ( Y.对 N.错 11、证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌 后的交易。 ( Y.对 N.错 12、深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔 交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易。 ( Y.对 N.错 13、证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交 价。 ( Y.对 N.错 14、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前 1 个交易 日发布公告。 ( Y.对 N.错 15、特别处理不仅是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前 状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。 ( Y.对 N.错 16、所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票 终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特 别处理”。 ( Y.对 N.错 17、股票交易特别处理分为警示存在中止上市风险的特别处理 和其他特别处理。 ( Y.对 N.错 18、证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后， 在交收前全部或部分卖出。 ( Y.对 8 N.错 19、公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议 平台的成交确认时间为每个交易日 9：15～11：30、13：00～ 15：30。 ( Y.对 N.错 20、定价申报每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议 平台不同业务模块适用的最低标准。 ( Y.对 N.错 21、定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。 ( Y.对 N.错 22、大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量 在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。 ( Y.对 N.错 23、合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股 票增发和配股的申购。 ( Y.对 N.错 24、异常波动指标自复牌次日起重新计算。 ( Y.对 N.错 25、根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都 可以调整即时行情发布的方式和内容。 ( Y.对 N.错 26、交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。 ( Y.对 N.错 27、交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或 询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。 ( Y.对 N.错 28、在权证业务中，标的
证券除权、除息，不会影响权证行权 价格。 ( Y.对 N.错 29、证券发行人认为有必要调整除权(息价的计算公式的，可以 向证券交易所提出调整申请并说明理由。 ( Y.对 N.错 30、证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。 ( Y.对 N.错 31、 证券的开盘价通过集合竞价方式产生。 不能产生开盘价的， 以连续竞价方式产生。 ( Y.对 N.错 32、仅在协议平台交易的债券大宗交易信息纳入交易所即时行 情发布。 ( Y.对 N.错 33、债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回 转交易。 ( Y.对 N.错 34、债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。 ( Y.对 N.错 35、协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进 行成交确认。 ( Y.对 N.错 36、协议平台接受交易用户申报的类型包括意向申报、定价申 报、双边报价、成交申报和其他申报。 ( Y.对 N.错 37、大宗交易的成交申报须经交易所确认后，买方和卖方可以 撤销或变更成交申报，但必须承认交易的手续费等义务。 ( Y.对 N.错
38、买方和卖方就大宗交易达成一致后，买卖双方成交申报分 别通过各自委托会员的席位进行。 ( Y.对 N.错 39、按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的 最低限额。 ( Y.对 N.错 40、合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任 公司申请开立一个证券账户， 申请开立的证券账户应当与国家外 汇管理局批准的人民币特殊账户对应。 ( Y.对 N.错 41、每个合格投资者能委托 3 个托管人，并可以更换托管人。( Y.对 N.错 9