发布时间 : 星期六 文章基金押题卷四（题目）更新完毕开始阅读a24319ccdd88d0d232d46a05
A、法定节假日
B、基金投资的某只股票非正常原因停牌 C、证券交易所暂停营业 D、基金代销机构暂停营业
(66)基金托管人在基金运作中能起到以下哪些具体作用()。 A、可以防止基金财产挪作他用
B、可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产 C、有利于防范、减少基金会计核算中的差错
D、保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性 (67)在我国,遇到下列[]情形时,可以暂停基金估值。 A、基金代销机构暂停营业
B、基金投资的某只股票非正常原因停牌 C、证券交易所暂停营业
D、因不可抗力情形使基金管理人无法准确评估基金资产价值
(68)为加强对基金管理公司投资管理人员的管理,公司应建立以下()。 A、建立健全聘用制度及离任管理制度 B、建立健全信息管理及保密制度 C、建立健全记录和档案管理制度 D、建立健全利益冲突管理制度
(69)关于基金收益分配的说法中，正确的有（）。 A、基金进行利润分配会导致基金份额净值的上升
B、封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90% C、开放式基金默认的收益分配为现金分红方式
D、每日按面值进行报价的货币市场基金，应当每日进行收益分配 (70)一般来说，积极型股票投资策略包括（）。 A、股利贴现模型 B、市场异常策略 C、简单型投资策略 D、指数化投资策略
(71)设立基金管理公司，应当具备以下（）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。 A、注册资本不低于二亿元人民币 B、注册资本不低于一亿元人民币
C、主要股东注册资本不低于三亿元人民币 D、资本充足率符合有关规定
(72)使用投资组合内部收益率的方法来衡量债券投资组合收益率，需要满足的假设条件有()。 A、基础利率不能随时间不断波动
B、现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资
C、投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期 D、投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期
(73)假设混合基金P由证券Ⅰ和Ⅱ构成，证券Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，证券Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52。那么（）。 A、若Ⅱ是股票则此组合可能为偏股性 B、若Ⅱ是债券则此组合可能为偏债型 C、此组合可能为为股债平衡型
D、不能确定
(74)反映股票基金风险大小的指标有（）。 A、贝塔值 B、标准差 C、持股集中度 D、持股数量
(75)基金信息披露应满足的原则包括()。 A、准确性原则 B、易得性原则 C、及时性原则 D、公平披露原则
(76)资产配置的买入并持有策略的特征包括（）。 A、交易成本和管理费用较大
B、投资组合的资产配置比例确定后，在一定的时间内不改变资产配置状态
C、是积极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者 D、买入并持有策略的投资组合完全暴露在市场风险之下 (77)基金监管主要包括以下哪些方面的内容[]。 A、对基金服务机构的监管 B、对基金高级管理人员的监管 C、对基金募集期的监管 D、对基金运作的监管
(78)在基金管理公司股东以及股权比例方面的规范，下列说法正确的是（）。
A、一家机构或者受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家 B、基金管理公司股东不得持有其他股东的股份以及权益，与其他股东不得同属同一实际控股人
C、内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%
D、设立基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东 (79)下列关于基金市场营销的表述,正确的有()。
A、证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称
B、证券投资基金的特殊性主要表现在规范性、服务性、专业性、持续性和适用性五个方面 C、证券投资基金的特殊性主要表现在服务性、专业性、持续性和适用性四个方面 D、基金市场营销主要是指封闭式基金的市场营销 (80)以下关于ETF和LOF的表述，正确的有（）。 A、ETF实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%
B、LOF基金若想上市交易募集金额不少于5000万元人民币 C、ETF基金申报价格最小变动单位为0.01元 D、LOF基金若想上市交易持有人不少于1000人 (81)关于基金分类的意义,以下表述正确的有()。
A、对基金研究评价机构而言，分类是进行基金评级的基础 B、基金分类有助于投资者加深对风险收益特征的把握
C、对监管部门而言，明确基金的类别特征有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
D、基金分类有助于投资者获取收益
(82)依据有关规定，以下属于基金合同中不可缺少的内容有（）。 A、基金募集未达到法定要求的处理方式 B、基金收益分配原则、执行方式 C、基金财产的投资方向和投资限制 D、基金运作方式
(83)根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形()。 A、压低基金的收费水平
B、以低于成本的销售费率销售基金 C、募集期间对认购费打折 D、采取抽奖等方式销售基金 (84)基金的会计责任主体包括（）。 A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金代销机构 D、会计师事务所
(85)下列有关资本市场线的叙述，正确的是（）。 A、资本市场线是有效投资组合的集合 B、资本市场线与证券市场线相同
C、资本市场线描述了有效组合的期望收益率与风险之间的线性关系 D、资本市场线的风险衡量指标为贝塔系数
(86)基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表述正确的有()。
A、基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以电话或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会
B、基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，直接报告中国证临会
C、投资监督环节可能出现的风险点主要是人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
D、投资监督环节可能出现的风险点主要是人为或系统原因对于基金份额持有人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
(87)以下关于基金管理人调整投资组合比例的有关时间限制的说法，正确的是（）。
A、因上市公司合并等基金管理人之外的因素致使基金的投资不符合投资比例的，基金管理人应该在10个交易日内进行调整
B、基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定
C、因上市公司合并等基金管理人之外的因素致使基金的投资不符合投资比例的，基金管理人应该在30个交易日内进行调整
D、基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定
(88)下列关于套利定价模型（APT）的说法，正确的是（）。 A、揭示了均衡价格形成的套利驱动机制和均衡价格的决定因素 B、假设投资者是追求利益同时也是厌恶风险的
C、假设投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利 D、假设投资者对证券的收益、风险以及证券间的关联性具有完全相同的预期 (89)基金的证券账户包括（）。
A、上海证券交易所证券账户 B、深圳证券交易所证券账户 C、银行存管账户
D、全国银行间市场债券托管账户
(90)证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。 A、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 C、对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账 D、计算并公告基金资产净值
(91)当影子定价与摊余成本法确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值或者超过0.5%时,管理人应采取以下[]信息披露措施。 A、在半年度报告中披露偏离度信息
B、与托管人协商会计处理,将偏离度调整到0.5%以下 C、编制并发布临时报告 D、请监管机构核准
(92)如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。 A、股票市场上存在内幕信息
B、股票的价格反映了影响它的所有信息 C、不存在价值低估或高估的股票 D、可以通过技术分析获得超额收益
(93)关于混合基金，下列说法正确的是（）。 A、能够实现投资收益的最大化 B、不得投资于货币市场工具 C、主要投资于股票、债券
D、通过对不同类别资产的比例配置，实现风险与收益之间的平衡 (94)基金份额持有人大会可以由()提议召集。 A、基金托管人 B、基金管理人 C、基金份额持有人 D、监管机构
(95)目前，证券投资基金在全球的发展，主要有（）特征。 A、证券投资基金的数量、品种和规模部有大幅度的增长 B、封闭式基金成为证券的投资基金的主流产品 C、机构投资者不断成为基金的重要资金来源 D、开放式基金成为证券投资基金的主流产品
(96)债券收益率与基础利率之间的利差可能受（）影响。 A、债券的预期流动性 B、税收负担 C、到期期限 D、发行人种类
(97)关于信息比率中的跟踪误差的说法,正确的有()。 A、反映了积极管理的风险
B、是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差 C、信息比率越小的基金其表现要好于信息比率越高的基金