发布时间 : 星期五 文章期货法律考试真题更新完毕开始阅读a4c9abfcfab069dc502201a8
B.期货交易厅
C.持有《境外期货业务许可证》的企业 D.期货咨询机构 参考答案：[ABCD]
23.参加从业资格考试的，应当符合下列条件()。
A.年满18周岁
B.具有完全民事行为能力 C.具有大专以上文化程度
D.中国证监会规定的其他条件 参考答案：[ABD]
24.期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。 来源：考试大的美女编辑们 A: 设立目的和职能 B: 名称、住所和营业场所 C: 注册资本及其构成 D: 对会员的纪律处分 参考答案[ABCD]
25.期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。 A: 会员资格的取得条件和程序 B: 会员资格的变更条件和程序 C: 对会员的监督管理
D: 会员违规、违约行为处理办法
参考答案[ABCD]
26.首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权()。 A: 参加或列席与其履职相关的会议
B: 查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C: 了解期货公司业务执行情况 D: 否决期货公司董事会决议
参考答案[ABC]
27.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括( )。 A: 监管谈话 B: 出具警示函 C: 责令更换
D: 认定为不适当人选 参考答案[ABCD]
28.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是( )。 A: 经纪公司不得混码交易
B: 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果 C: 期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
D: 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 参考答案[ABC]
29.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。 A: 周报表 B: 月报表 C: 季度报表
D: 年报表
参考答案[ABD]
30.全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：() A: 保证金标准 B: 结算流程
C: 协议变更和解除 D: 争议处理方式
参考答案[ABCD]
31.下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是()。 A: 注册资本不低于人民币1亿元 B: 申请日前3个会计年度，至少1年盈利
C: 每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元 D: 控股股东期末净资产不低于人民币10亿元 采集者退散 参考答案[ACD]
32.期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：()
A: 出具警示函
B: 对公司高管人员进行监管谈话
C: 责令公司增加内部合规调查的频率 D: 提请董事会，撤销高管人员职务 参考答案[ABC]
33.下列表述中，( )是正确的。
A: 期货经纪公司应当加入期货业协会 B: 期货经纪公司应当加入工商企业联合会
C: 中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理
D: 中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 参考答案[AD]
34.我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。 A: 投资基金 B: 经纪业务 C: 咨询、培训 D: 自营
参考答案[BC]
35.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任 A.客户保证金 B.风险准备金 C.自有资金 D.客户准备金
答案：[BC]
36. 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对( )的持仓强行平仓。 A.非结算会员
B.特别结算会员 考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com)
C.非结算会员客户
D.特别结算会员客户 答案：[AC]
37.( )应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。 A.全面结算会员期货公司 B.交易结算会员期货公司 C.特别结算会员期货公司 D.一般结算会员期货公司 答案：[ABC ]
38. 期货公司被期货交易所( )，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告 A.接纳为会员 B.暂停会员资格 C.终止会员资格 D.要求追加保证金
答案：[ABC ]
39. 全面结算会员期货公司应当平等对待( )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。 A. 本公司客户
B.非结算会员期货公司
C. 非结算会员期货公司客户 D.特别结算会员期货公司 答案：[ABC ] 考试大论坛
40.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：()
A: 人民币9000万元
B: 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6% C: 人民币3000万元
D:其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6% 参考答案[AB]
41.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：()
A: 介绍业务的范围 B: 介绍业务对接规则 C: 违约责任
D: 客户投诉的接待处理方式 参考答案[ABCD]
42.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：() A: 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B: 全资拥有或者控股一家期货公司 C: 具有满足业务需要的技术系统
D:配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员 参考答案[ABC]
43.期货从业人员在执业过程中应当( )。
A: 诚实守信
B: 勤勉尽责
C: 坚持公开、公平、公正原则
D: 对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益 参考答案[ABCD]
44.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，( )的，予以公开谴责。 A: 情节严重 B: 情节较轻
C: 并造成严重后果 D: 未造成严重后果 参考答案[AC]
45.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:( ) A.非结算会员名单及其变化情况; 本文来源:考试大网 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况; C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况; D.中国证监会规定的其他事项。
答案：[A BCD]
46. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向( )报告。
A.中国证监会派出机构 B.期货交易所
C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货证券业协会派出机构 答案：[BC]
47.全面结算会员期货公司应当按照( )的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。
A. 中国证监会 B.中国银监会 C.期货交易所 D.中国期货业协会
答案：[A C]
48.下列说法正确的有：
A.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正;
B. 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国期货业协会应当要求期货公司限期报送或者补充更正;
C. 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正; D期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准。 答案：[AD]
49.下列用语的含义正确的有：( )
A.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金 B.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金 C. 负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益 D负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益