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**投资（基金）管理有限公司 运营计划书 二零一四年六月 **投资（基金）管理有限公司运营计划
目 录
一、投资管理公司主营业务释义 ........................................................................................................ 3 二、投资战略和经营目标 ..................................................................................................................... 3
1、投资战略 ........................................................................................................................................... 3 2、经营目标 ........................................................................................................................................... 3
三、组织架构 ........................................................................................................................................... 3
1、投资银行部 ....................................................................................................................................... 4 2、财富管理部 ....................................................................................................................................... 4 3、财务运营部 ....................................................................................................................................... 5 4、产品部 ............................................................................................................................................... 5 5、综合管理部 ....................................................................................................................................... 5
四、业务管理及风险控制 ..................................................................................................................... 6
1、项目管理 ........................................................................................................................................... 6 （1）投资项目的分类管理 ................................................................................................................ 6 （2）投资项目的部门与个人负责制 ................................................................................................ 6 （3）投资项目预算管理制度 ............................................................................................................ 6 （4）项目投资后期管理 .................................................................................................................... 7 2、制度保障 ........................................................................................................................................... 7 3、风险控制制度建设 ........................................................................................................................... 8
五、投资流程 ......................................................................................................................................... 11 **投资（基金）管理有限公司设立方案.......................................................................................... 13
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**投资（基金）管理有限公司运营计划
一、投资管理公司主营业务释义
工商注册释义为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保）。
投资（基金）管理公司旨在对目标融资企业提供直接股权投资、通过发行基金（有限合伙）进行股权或债权投资等业务，是目前金融市场准入无刚性门槛，操作手法多样灵活的类金融机构。
二、投资战略和经营目标
1、投资战略
公司实行有重点的多元化投资战略，在选取的投资项目获得成功后，再视市场与公司自身情况，集中公司内外部资源，逐步稳健扩大投资额度与规模。在主业构架已基本完成后，再逐步实现有重点的多元化发展。 2、经营目标
三、组织架构
投资（基金）管理公司实行董事长领导下的总裁负责制，董事长代表董事会负责制订投资公司的重大方针政策，对涉及投资方向和投资组合战略的投资重大调整负责，总裁负责公司日常经营管理工作。投资公司设立董事会，董事会成员由董事长、总裁及股东代表共同组成。董事会也是公司投资审查委员会（投审会），负责公司投资项目的审批。董事会实行投票决议方式决定公司投资战略及其变更，和公司章程的改变、对外投资项目的审批、投资公司总裁的任命、增资扩股等重大事项。
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公司设立投资银行部、财富管理部、财务部、产品部、综合管理部等部门。各部门职能分工如下： 1、投资银行部
负责拟定公司投资战略、投资规划、投资方案、投资协议等相关文件，制订投资管理制度，并报公司管理层审批，组织实施公司投资与融资活动。主导投资项目的尽职调查、交易结构设计、谈判等；同时，以该部门为主，会同其他相关部门对被投目标企业进行行业研究、项目策划、经营管理分析、战略规划、经营计划管理等。 2、财富管理部
财富管理部门旨在对被投企业的基金（有限合伙）进行募集，拓展市场、树立企业在行业的品牌，维护良好的客户关系，管理客户预期，发现并建议适合市场风格的基金产品。
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