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XX银行制度 合规检查管理办法 文件编号:XXXXXXXXX-XXXX
编制部门:合规管理部 审 核: 批 准: 版 次 号:A/0
生效日期: 年 月 日
合规检查管理办法 编号: 版次:A/0 第 2 页 共 15 页 目 录
修改记录 .................................................................. 3 第一章 总则 ............................................................. 3 第二章 组织与职责........................................................ 4 第三章 检查内容与形式 .................................................... 5 第四章 检查程序 ......................................................... 6
第一节 第二节 第三节 第四节
检查准备 ....................................................... 6 检查实施 ....................................................... 6 分析评价 ....................................................... 7 整改 ........................................................... 7
第五章 档案管理与保密 .................................................... 8 第六章 奖励与问责........................................................ 8 第七章 附则 ............................................................. 9
合规检查管理办法 编号: 版次:A/0 第 3 页 共 15 页 修改记录
版次号 A/0 生效日期 修改原因 制度文件A版 ,首次发布 第一章
第一条 第二条 第三条
职业操守。
总则
为了加强XX银行(以下简称“本行”)合规检查管理工作,提高检
查质量和效果,保障各项业务安全稳健运行,特制定本办法。
本办法所称合规检查,是指对本行经营管理活动是否符合法律、规则
和准则要求所进行的检查。
本办法所称法律、规则和准则,是指适用于本行经营活动的法律、行
政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和
第四条 (一)
理活动;
合规检查应严格以法律、法规、准则为依据,以风险为导向,确保客
观公正和实效。合规检查工作应遵循以下基本原则:
全面性原则。合规检查工作应覆盖本行所有机构和部门的各类经营管
合规检查管理办法 编号: 版次:A/0 第 4 页 共 15 页 (二)
协调;
分工协作原则。合规检查是合规风险管理整体流程中的一个重要环节,
在合规检查工作中,各相关部门应当各司其职、相互协作,确保检查工作与整体流程相
(三)
灵活性原则。在保证合规检查独立性的前提下,合规检查可采取多种
形式开展,既可以合规管理部门牵头进行合规的常规、专项检查,也可作为业务检查的一部分内容,与其他业务检查相结合,节约检查成本,避免工作重复;
(四)
动态管理原则。根据合规风险的变化,合规检查人员应动态调整合规
检查方式,合理调配合规检查资源,根据合规风险程度的高低和检查工作的侧重点,合理设定合规检查的频率和力度。
第五条
本办法适用于本行的合规检查工作。
第二章
第六条 第七条 (一) (二) (三) (四) 第八条 (一) (二)
送及时;
组织与职责
合规检查由合规管理部门牵头组织,各业务条线、职能部门配合,分
工协作、齐抓共管。
合规管理部门在合规检查中的主要职责有: 牵头、组织、协调和综合管理合规检查工作; 审查各业务部门合规检查方案; 抽查各部门合规检查质量和整改效果;
综合分析和评价各部门合规检查的结果,向高管层汇报。 各部门在合规检查中的主要职责有:
根据每年合规工作计划完成合规工作的常规检查、专项检查; 配合检查,提供有关业务数据、资料,并确保真实、完整、准确和报