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惩治和预防腐败体系的机制设计框架研究
【内容提要】 建立、健全惩治和预防腐败体系的机制建设，包括机制的设计与实施两部分。本文探讨机制设计的框架，即从交易成本的角度探讨使效用人不能腐败、不敢腐败、不必腐败和不愿腐败四个方面的机制设计框架。
【关键词】惩治腐败 预防腐败 机制建设
改革开放以来，我国腐败现象中最为泛滥、危害最大的就是寻租性腐败。所谓寻租性腐败，即以权谋租的腐败，其实质是钻现行制度的空子，趁提供公共品之机，进行权力寻租。寻租性腐败的原因从根本上说，是因为有大量制度租金存在。人们从生产性的寻利转向非生产性的寻租，并不是因为其道德观念发生了变化，从而改变了他们为自己谋取利益的行为方式，而是因为制度结构发生了变化，即做出个人选择的环境改变了。为什么效用人①普遍选择了寻租？这就要从制度上找原因，因为“制度好可以使坏人无法任意横行，制度不好可以使好人无法充分做好事，甚至会走向反面”。②寻租现象产生的主要根源在于制度缺陷，即从计划经济向市场经济转型过程中的制度缺陷。有了这种制度缺陷，连那些正直诚实的人们一旦条件成熟，也会堕入寻租者的行列，成为制度性寻租的俘虏，因为这种制度改变了寻利与寻租的相对价格，从而改变了人们的激励结构与偏好。
人具有自利性动机，在某种约束下(如制度约束、道德约束等)以寻求自身利益最大化作为行为准则，这是很正常的，但仅有自利性动机还不足以构成寻租行为。问题的关键在于形成租金的制度。当前所有的寻租性腐败行为都有一个共同
点，那就是“利用职务上的便利”，而这正是制度缺陷的表征。因此，唯一的解决办法是制度创新，根据人们行为的成本——收益分析规律，建立、健全一整套制约有力、便于操作的党风廉政建设制度体系，做到用制度管权、按制度办事、靠制度管人，消除这种“职务上的便利”，从制度上治理寻租，保证改革开放与经济发展的顺利进行。
本文拟从机制建设的角度探讨如何建立、健全惩治和预防腐败体系，我们的研究框架如图1所示。 一
惩治和预防腐败体系的机制设计首先就要研究机制设计的人性基础。我国的政治文化与发达国家如美国相比存在一个重要的差别。美国的政治文化认为政府与腐败是伴生的，“权力倾向于腐败，绝对的权力倾向于绝对的腐败”。但人类社会发展至今不能没有政府，因此西方民主政治的目的在于“防止最坏的政府”，“政府是在现有行动路线中选择最小之恶的艺术，而不是人类社会追求至善之努力”。因此，美国“全面监督”的思想可以将官员(公仆)视为犯罪嫌疑人(性恶论)，可以对官员秘密侦查、技术侦查，设“圈套”计诱官员，在官员中造成人人如履薄冰的恐惧感。这种被称为“消极政治观点”的政治文化与我国的“积极政治观点”、追求完美至善的政府和品德高尚的官员(性善论)的传统政治文化是大相径庭的。由于对人性的看法不同，西方社会的问题是过分倚重他律性制度安排，而我国社会的问题则是过分倚重自律性制度安排。我国的政治文化立足于“性善论”，过分依靠教育手段。因此我们可以把人性设想得“恶”一些，在此基础上设计出一套既科学又严密的管理制度、制约规范、监督机制和防范措施。
图1研究框架图
本文是从交易成本视角来研究完善体系(惩治和预防腐败体系的机制设计)的。交易成本是指一切不直接发生在物质生产过程中的成本，包括市场性交易成本，管理性交易成本和政治性交易成本，以及交易前、交易中和交易后的各种与交易有关的成本；制度成本是一种交易成本，在制度的建立、运行或实施、维护以及制度的变革中都存在交易成本，人类就是通过付出制度成本来节约市场交易成本的，当然这种付出越少越好，但决不可能为零。成本——收益分析是效用人行为的依据，只有当预期收益大于预期成本，即预期净收益大于零时，效用人才会采取行动。腐败者也是效用人，尽管他们的行为千变万化，但万变不离其宗：他们都追求自身净收益的最大化。效用人是善恶同体的高级动物，需要建立一种健全的机制，通过对交易成本的调节来抑制人性恶的一面，张扬人性善的一面。
制度是对人们行为的约束，这种约束是多方面的，有正式的约束(如法律、规章)，也有非正式的约束(如意识形态)。治理寻租性腐败必须多管齐下，通过健全惩治和预防腐败体系，使效用人在寻租性腐败上不能为、不敢为、不必为和不愿为，而只有根据效用人的成本——收益分析规律设计出来的制度机制才能有
效。通过机制创新，以尽可能低的使惩治和预防腐败体系有效运行的制度成本(这主要是一种不随交易数量的变化而变化的固定成本)来降低腐败造成的市场交易成本(这是一种随着交易数量的变化而变化的可变成本)，即以固定交易成本节约可变交易成本，以提高效用人腐败的交易成本(这也是一种随着交易数量的变化而变化的可变成本)，让其得不偿失，主动放弃寻租来抑制腐败。 二
惩治和预防腐败体系的机制设计，包括使人们不能腐败的防范机制、不敢腐败的惩治机制、不必腐败的保障机制和不愿腐败的自律机制，它加大腐败的成本，减小腐败的收益，使寻租的净收益小于寻利的净收益，从而把人们的寻租行为转变为寻利行为。③具体地说，要从制度上全面、有效地治理寻租，就必须应用系统科学的基本原理，系统分析效用人的行为动机，通过系统规划实现“四不”，④即使人们因制度环境限制不能腐败、因惩罚代价沉重不敢腐败、因经济条件优裕不必腐败、因思想道德高尚不愿腐败。
1.惩治腐败体系的机制设计框架
惩治腐败体系的机制设计也就是设计使效用人不敢为的制度机制。
所谓“不敢为”，是指在效用人头上时刻悬着两把“利刃”，一是监督，二是严惩，使他们片刻不能忘记，一旦有非法的创租、寻租行为，就会政治上身败名裂，前程尽毁；经济上倾家荡产，一文不名；思想上后悔莫及，悔恨终生。腐败成本C=查处概率p×惩罚强度d，其中查处概率比惩罚强度更重要，而要提高查处概率，就必须通过采取各种有效措施，提高党政干部行为的透明度，从而打