发布时间 : 星期日 文章关于进一步完善债务融资工具注册发行工作的通知更新完毕开始阅读bc6c139a7c1cfad6195fa7f4
附件1： 供应链债务融资工具信息披露表格体系 注册文件清单
选项 序号 文件种类 注册 备案 备注 新募集资金专项账户监管协议 增 M.16表 涉及以供应链方式发行债务融资工具的信息披露表
序号 信息披露要点 页码 备注 M.16-1 扉页、目录 在M-0-1中提示募集资金将通过委托贷 款或者其他方式贷给处于发行人供应链上下游的企业。 M.16-2 第二章风险提示及说明 在M-2-2中披露将募集资金向供应链企业融出可能引起的风险。 M.16-3 第四章募集资金运用 在M-4-1依据与上下游企业的交易规模、平均账期和存货流转时间等，对额度进行匡算。 在M-4-1中披露募集资金放款方案，包括但不限于用款主体筛选标准，用款主体借款增信措施，本期放款具体流程，单个用款主体放款额度确定方法，融资价格确定方法等。 在M-4-2中承诺本企业向供应链企业进行贸易融资符合法律法规、国家政策和本企业相关内部制度的要求；承诺发行人根据综合融资成本、用款企业信用风险等因 素合理确定放款利率，不得运用本产品不当套利；向供应链企业融出的资金只能用作该企业生产经营活动，用途符合国家法律法规及政策要求；本企业将做好资金流向的监控工作。 在M-4中披露本企业偿债计划和偿债保障措施，明确以放款的利息收入作为备付金，以本企业自有资金为偿债提供保障，若放款回款出现困难，本企业承诺将筹措资金确保正常还款。 M.16-4 第五章企业基本情况 在M-5-11中披露用款主体所在行业现状、行业前景、行业政策以及供应链上下游的经营情况。 M.16-5 第十章信息披露安排 在M-10-1中明确发行人应在存续期间每 半年披露募集资金用款情况，披露渠道包括中国货币网和上海清算所，内容包括但不限于募集资金使用方案的执行情况、资金融出规模、放款利率水平、资金回收情况和有无逾期情况等。 附件2：地方政府说明性文件要点 XX省XX市XX区人民政府关于XX公司 注册发行XXXX的说明 一、对发行人的介绍
第一，发行人控股股东、企业性质、区域地位、生产经营、主要基础设施建设任务、财务状况。
二、政府将切实履行出资人（或实际控制人）职责，扶持企业发展壮大
第一，从出资人（或实际控制人）角度说明对企业的经营状况与未来规划、地方政府与企业的业务往来与支持措施进行介绍与说明。 第二，存在政府拖欠、占用企业资金和不按期履行协议等情况的，说明以上问题的具体情况、产生原因、解决措施、未来规划。 第三，说明所在地方政府上一年度债务情况、综合财力情况及GDP（国内生产总值）情况。
三、地方政府债务甄别清理情况
第一，发行人存量及新增债务分类情况、政府对发行人融资职能的剥离情况，并附同级审计部门意见。
第二，发行人举借债务符合国发[2014]43号等相关政策文件要求，发行人举借债务不会增加政府债务规模。 第三、政府不会通过财政资金直接偿还该笔债务。
四、按照法律法规、协会相关规则指引要求，保护投资人权益