发布时间 : 星期一 文章2011基金第四套模拟试题更新完毕开始阅读c2a012d3c1c708a1284a44cf
101、在股票指数化投资策略中，股票价格指数的选择，可以因基金契约所规定的投资范围和投资目标的不同而有所不同。
对。在股票指数化投资策略中，股票价格指数的选择，可以因基金契约虽规定的投资范围和投资目标的不同而有所不同。P348
102、EIF上市后，在二级市场的交易与封闭式基金类似。
对。EIF结合了封闭式基金与开放式基金的特点，投资者既可以像封闭式基金那样在交易所二级市场买卖，又可以像开放式基金那样申购、赎回。P26
103、根据风险分散原理，如果投资组合中成分证券之间完全正相关，则不会产生分散风险的效果。
对，投资组合中成分证券之间负相关才会产生分散风险的效果。P278
104、基金待摊或预提的基金运作费用计入基金损益 对。基金的运作费用计入基金损益 P180
105、当基金估值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司或基金托管人等机关责任人应赔偿损失。
错、当基金估值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告。P176
106、基金的宣传推介材料应当在分发或公布之日起5个工作日内由基金管理公司向主要办公场所所在地证监局报送。
对，考核基金宣传推介材料报送。P157
107、目前我国封闭式基金按照0.5%的比例计提基金托管费；开放式基金根据基金契约的规定比例计提，计提比例通常低于0.5%
错，目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费；开放式基金根据基金契约的规定比例计提，计提比例通常低于0.25% P179,180
108、我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
对，我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。P80
109、马科维茨的投资组合确定了风险资产组合的有效边界与市场投资组合的关系。 错。资本市场线揭示了风险资产组合的有效边界与市场投资组合的关系。P291
110、契约型证券投资基金与公司型证券投资基金的主要区别是，前者的最高权力机构是基金持有人大会，后者的最高权力机构是董事会。
错，公司型证券投资基金的最高权力机构为股东大会。P9
111、当基金估值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司或基金托管人等机构责任人应赔偿损失。
错，当基金估值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告。P176
112、一般说来，基金经理决定资产配置的比例或范围。
错。基金资产配置的比例或范围由投资决策委员会决定。P93
113、基金信息披露的最根本要求是信息披露的时效性。
错。基金信息披露的最根本要求是信息披露的真实性。P198
114、基金从证券市场中取得的买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 对。基金的税收P193
115、如果市场是严格有效地，一旦有新消息出现，证券价格的市场反应会“一步到位” 对，如果市场是严格有效地，一旦有新消息出现，证券价格的市场反应会“一步到位”P305
116、在二级市场上，LOF的净值报价频率比EIF低。 对。在二级市场上，LOF的净值报价频率比EIF低。P28
117、基金绩效衡量不等同于对基金组合本身表现的衡量。 对。基金绩效衡量是对基金经理投资能力的衡量P375
118、证券账户只能用于股票认购与交易，基金账户只能用于基金认购与交易。 错。基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购和交易；P65
119、基金评价的一个隐含假设是基金本身的情况是稳定的。 对。基金评价的一个隐含假设是基金本身的情况是稳定的。P376
120、根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与未来预期即期利率之间的差额。 对。考察流动性偏好理论的知识。P356
121、由于投资者对基金产品尤其是开放式基金比较陌生，且相应的证券投资基金专业销售机构尚未建立，以直销为主就成为基金管理公司的必然选择。
错，充分挖掘代销渠道的销售潜力，是基金管理公司的必然选择。P143.144
122、开放式基金份额的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
对，开放式基金份额的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。P80
123、基金托管人按照有关规定对基金的会计复核，是指对管理人的账务进行的复核。 错，基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括：基金账务的复核、基金头寸的复核、基金资产净值的复核、基金财务报表的复核、基金费用与收益分配的复核和业绩表现数据的复核等。P123
124、按照投资组合理论，每个投资者将拥有同一个风险证券组合的可行域。 对。所有投资者拥有同一个证券组合可行域和有效边界。P289
125、计算债券应急免疫策略的触发点值，需已知当前利率。 对。应急免疫相关内容。P368
126、内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境和控制措施等内容。 对。内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确内部控制穆目标、内部控制原则、控制环境和控制措施等内容。P104
127、道氏理论的核心思想在于；任何因素对于市场的影响最终都会体现在股票价格的波动上。因此，只要对基于市场交易数据建立的市场价格指数进行分析，就可以观察市场的大部分行为。
对。道氏理论的内容。市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。这是道氏理论的核心思想，其理论含义就是任何因素对于证券市场的影响最终都会体现在股票价格的波动上。因此，只要对基于市场交易数据建立的市场价格指数进行分析，就可以观察市场的大部分行为。P340
128、基金托管人可以通过电话、传真、邮件等方式接受管理人的场外投资指令，并在T+1日将资金划拨到指定账户。
错。对于场外基金清算，基金托管人通过加密传真等方式接受管理人的场外投资指令。P122
129、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案资料之日起6个月内予以书面确认。 错，中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案资料之日起3个工作日内予以书面确认。P242
130、我国机构投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税。 错。企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。P194
131、一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量和余额等每周核对。
错，一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量和余额等每日核对。P121
132.从无风险利率出发的直线与有效边界相切的切点，是能够给投资者带来最大效用的最优投资组合。
对。从无风险利率出发的直线与有效边界相切的切点T，是能够给投资者带来最大效用的最优投资组合。书上无原话。T点的定义在289页的图11-19中。P289,290
133、由于我国基金市场还不够成熟 ，所以定期定额投资计划、红利再投资这些在成熟市场较为普通的服务项目，目前并没有被我国基金管理公司采用。
错。定期定额投资计划、红利再投资这些的成熟市场较为普遍的服务项目，也越来越多地被
我国基金管理公司采用。P20
134、EIF预估现金部分是指为便于计算基金份额参考净值及申购、赎回，基金管理人预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由代理证券公司计算的现金数额。
错，EIF预估现金部分是指为便于基金份额参考净值及申购赎回，代理申购赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算的现金数额。P76
135、目前，我国对金融机构买卖基金的价差收入征收营业税。 对，考察对机构投资者买卖基金的税收，对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。P194
136、基金在运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金份额的交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。
对。该事项属于重大事件，应按照规定编制临时报告书公告、P218
137、通常将市值小于5亿元的公司归为小盘股，将超过20亿元人民币的公司归为大盘股、 对、按股票规模分类的内容：通常将市值小于5亿元的公司归为小盘股，将超过20亿元人民币的公司归为大盘股。P31
138、集中偏好理论认为债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，而风险补贴随期限的增长而增加。
错。集中偏好理论认为，债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，但并不承认风险补贴也一定随期限增长而增加，而是取决于不同期限范围内资金的供求平衡。P356
139、基金管理人应以基金管理公司的利益为重。 错。基金管理人应以投资者的利益为重。P83
140、从基金股票投资收益率中加上股票指数收益率，再减去行业或部门选择贡献，就可以得到基金股票选择的贡献。
错，从基金股票投资收益率中减去股票指数收益率，再减去行业或部门选择贡献，就可以得到基金股票选择的贡献。P398
141、基金管理人运用基金买卖股票不征收印花税。
错。对企业投资者、个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税；从2008年9月19日起，基金买卖股票按照0.10%的税率征收印花税。P193,194
142.詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一种风险调整差异衡量指标。 对。詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一种风险调整差异衡量指数。P387
143.在我国，根据拟募集基金的实际情况组织专家评审会进行评审，评审会委员根据国家有关法律法规审阅基金募集申请资料，并通过民主投票的方式作出核准或者不予核准的决定。 错。评审委员会独立发表评审意见，供中国证监会参考，由中国证监会作出核准或者不核准的决定。P241