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17、发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是______。 A 扬基债券 B 武士债券 C 外国债券 D 欧洲债券
18、证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。 A 托管人 管理人 B 托管人 托管人
C 管理人 托管人 D 管理人 管理人
19、证券投资基金是一种______的证券投资方式。
A 直接 B 间接 C 视具体的情况而定 D 以上均不正确
20、投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是______。 A 公司型投资基金 B 契约型投资基金
C 股票型投资基金 D 货币市场基金
21、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是______。 A 期限一般为10－15年 B 规模固定
C 交易价格不受市场供求的影响 D 交易费用相对较高
22、主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。
A 积极成长型基金 B 成长型基金 C 平衡型基金 D 收入型基金
23、以下不属于债券基金的是______。
A 政府债券基金 B 市政债券基金 C 公司债券基金 D 指数基金
24、负责运用和管理基金资产的是______。
A 基金发起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承销人
25、证券中介机构可分为______。
A 证券经营机构和证券咨询机构 B 证券咨询机构和证券服务机构
C 证券服务机构和证券经营机构 D 以上均不正确
26、承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险
的证券承销方式是______。
A 承购包销 B 代销 C 定额包销 D 余额包销
27、我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是______。
A 登记制度 B 特许制度 C 注册制度 D 以上均不正确
28、没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，
是场外做市商的是_______。
A 交易所自营商 B 零股自营商 C 场外自营商 D 以上均不正确
29、以下属于证券经营机构传统业务的是______。
A 证券承销业务 B 私募发行 C 基金管理 D 风险基金
30、专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是
______。
A 信用评级机构 B 证券登记结算公司
C 证券信息公司 D 按揭证券公司
三、多项选择题
1、证券投资主体包括______。
A 个人 B 政府 C 企事业 D 金融机构
2、个人投资者的投资目的主要有：______。
A 本金安全 B 收入稳定 C 资本增值 D 维持流动性
3、机构投资者的特点主要有：______。
A 投资资金数量大 B 建立的资产组合规模较大 C 注重资产的安全性 D 投资活动对市场影响较大
4、参加证券投资的金融机构主要有：______。
A 证券经营机构 B 商业银行和信托投资公司 C 保险公司 D 证券投资基金
5、证券投机活动的积极作用表现在______。
A 平衡价格 B 增强证券的流动性
C 分散价格变动风险 D 对价格变动起推波助澜的作用
6、根据证券所体现的经济性质，可分为______。
A 股票 B 商品证券 C 货币证券 D 资本证券
7、股票的特征表现在______。
A 期限上的永久性 B 决策上的参与性 C 责任上的无限性 D 报酬上的剩余性
8、股票按股东的权益分为______。
A 普通股票 B 优先股票 C 后配股 D 混合股
9、普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：______。
A 经营决策参与权 B 盈余分配权 C 剩余财产分配权 D 优先认股权
10、股份公司股息分配应遵循的原则是______。
A 股息优先原则 B 纳税优先原则 C 公积金优先原则
D 无盈余无股利原则 E 同股同利原则
11、优先股票的特征有______。
A 领取固定股息 B 按面额清偿
C 无权参与经营决策 D 无权分享公司利润增长的收益
12、我国的股票按投资主体分为______。
A 国家股票 B 法人股票 C 社会公众股票 D 外资股票
13、债券的特点是：______。
A 期限性 B 安全性 C 收益性 D 流动性
14、市政债券主要种类有______。
A 一般契约债券 B 有限契约债券 C 收益担保债券 D 住宅公债
15、按计息方式不同，债券可分为______等。
A 单利债券 B 复利债券 C 定息债券 D浮动利率债券
16、债券按偿还期限可分为______。
A短期债券 B 中期债券 C 长期债券 D零息债券 ABC
17、债券按市场所在地可分为______。
A国内债券 B 外国债券 C 欧洲债券 D 注册债券
18、证券投资基金在证券市场上是______。
A 投资客体 B 投资主体 C 投资中介 D 投资工具
19、证券投资基金的特征有______。
A 由专家运作管理 B 具有组合投资分散风险的优势
C 是一种间接的证券投资方式 D 费用低、流动性强
20、证券投资基金按组织形式可分为______。
A 公司型投资基金 B 契约型投资基金
C 封闭型投资基金 D 开放型投资基金
21、开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有______优点。
A 随时可按净值兑现 B 流动性强 C 投资风险小 D 安全便利
22、证券投资基金按投资收益风险目标可分为______。
A 积极成长型 B 成长型 C 平衡型 D 收入型
23、以下属于股票基金的是______。
A 优先股票基金 B 普通股票基金 C 指数基金 D 认股权证基金
24、参与证券投资基金运作的有______。
A 基金发起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承销人
25、证券经营机构按从事证券业务的不同可分为______。
A 证券经纪商 B 证券承销商 C 证券自营商 D 证券投资咨询机构
26、证券承销方式可分为______。
A 承购包销 B 代销 C 助销 D 招标发售
27、证券经纪业务的特点是______。
A 属于二级市场的委托买卖业务 B 经纪商与客户之间是委托代理关系
C 经纪商承担的风险相对较小 D 收入来源于佣金
28、在国外，证券自营商一般分为______。
A 交易所自营商 B 零股自营商 C 场外自营商 D 二级自营商
29、随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新业
务有______。
A 私募发行 B 兼并收购 C 基金管理
D 风险基金 E 金融衍生工具交易
30、在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有______。
A 为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书 B 验证招股说明书
C 参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件 D 核查、验证法律意见书，并承担相应责任
第二章 证券市场的运行与管理
一、判断题
1、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
2、私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。
3、募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。
4、有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。
5、股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算后的申购限量，自愿申购新股。
6、溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。
7、我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公