发布时间 : 星期四 文章投资银行复习资料更新完毕开始阅读c52a1a44852458fb760b560c
选择题
1. 以下属于投资银行业务的是（124）
A. 证券承销 B. 兼并与收购 C. 不动产经纪 D. 资产管理 2. 证券市场由（1234）主体构成
A. 证券发行者 B. 证券投资者 C. 管理组织者 D. 投资银行 3. 以下属于投资银行功能的是（ ）
A. 媒介资金供需 B. 构造证券市场 C. 促进产业整合 D. 优化资源配置 4. 直线式职能制结构中的权利分布特征是（ ）
A. 高度集权 B. 权力高度分散 C. 集权与分权相结合 D. 权力交叉 5. 合伙制企业中，普通合伙人承担的责任是（ ）、
A. 无限责任 B. 以出资额为限承担有限责任
C. 以个人财产为限承担有限责任 D. 以来源于企业的所得为限承担有限责任 6. 目前中国证券发行的核准制度采取的是（ ）
A. 审批制 B. 核准制 C. 注册制 D. 登记制
7. 信用度很高、知名度很大的公司一般会主动向投资银行提出采用下面哪种承销方式？（） A. 尽力推销 B. 包销 C. 余额包销 D. 差额包销 8. 证券发行人不包括（ ）
A. 自然人 B. 政府 C. 金融机构 D. 非股份制企业 9. 股票发行定价方式包括（ ）
A. 固定价格方式 B. 累计订单与固定价格相结合的方式 C. 竞价（拍卖）方式 D. 累计订单方式
10. 标准·普尔等级评定系统和穆迪等级评定系统中，投机级债券的级别分别为（ ） A. BB和B B. B和Ba C. CC和Ba D. 同为B 11. 下列交易市场中属于会员制的是（ ）
A. 纽约泛欧证券交易所 B. NASDAQ C. 深圳证券交易所 D. 上海证券交易所 12. 证券交易的基本程序包括（ ）
A. 开户 B. 委托 C. 竞价 D. 清算交割 E. 过户 13. 证券经纪业务的特点包括（ ）
A. 业务对象的特定性 B. 经纪业务的中介性 C. 客户指令的权威性 D. 客户资料的公开性
14. 证券交易的原则不包括（ ）
A. 公开原则 B. 公平原则 C. 及时原则 D. 公正原则
15. 在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（ ）
A. 收取佣金 B. 赚取差价 C. 收取的咨询费用 D. 证券发行费用 16. 企业合并的主要形式不包括（ ）
A. 吸收合并 B. 重组 C. 新设合并 D. 收购 17. （ ）是企业并购中评估目标企业价值最常用的方法。
A. 现金流贴现法 B. 股利折现法 C. P/E倍数法 D. 收益贴现法 18. 企业以提高收购成本的方式反收购的方法包括（ ）
A. “金降落伞” B. “锡降落伞” C.设置“毒丸” D. “皇冠上的明珠” 19. “成功酬金”的主要计费方式包括（ ）
A. 前段手续费 B. 固定比例佣金 C. 累进比例佣金 D. 累退比例佣金 20. 投资银行为目标企业提供的服务包括（ ）
A. 策划出手方案和销售策略 B. 制定招标文件
C. 为并购公司拟定可接受的最高出价 D.评估标的企业，制订合理售价 21. （ ）并购是指生产过程或经营环节紧密相关的企业之间的并购行为。 A. 纵向 B. 横向 C. 混合 D. 杠杆
22. 投资银行在帮助企业寻找并购机会与并购目标之前，要帮助企业进行（ ）分析 A. 财务 B. 法律 C. 战略 D. 管理能力 23. KMV模型对信用风险的测度用（ ）指标代表
A. EAD B. PD C. LGD D. EDF 24. 投资银行面临的主要风险有（ ）几种
A. 政策风险 B. 流动性风险 C. 市场风险 D. 信用风险 E. 操作风险 25. 期权价值由（）和（）构成。
A.内在价值 时间价值 B.内在价值 标的资产价格 C.执行价格 时间价值 D.执行价格 标的资产价格 26.下列因素中，与欧式看涨期权价格成负相关的是（）
A.标的资产价格 B.执行价格 C.无风险利率 D.标的资产价格波动率 27.期权合约的要素包括( )
A.标的资产 B.到期日 C.执行价格 D.看涨期权和看跌期权 28.投资基金的参与主体有（ ）
A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金市场服务机构 29.基金按（ ），可分为封闭式基金和开放式基金。 A.法律形式不同 B.运作方式不同 C.投资标的划分 D.投资目标划分 30.投资组合管理特点主要表现为（ ）
A.投资的专业性 B.投资的透明性 C.风险与收益的匹配性 D.投资的分散性 31．乘数估值法中的估值乘数包括（ ）
A.基于公司股权价值的乘数 B.基于公司价值的乘数 C.基于公司债权价值的乘数 D.与公司增长相关的乘数 32．现代意义上的投资银行起源于（ ）。 A．北美 B．亚洲 C．南美 D．欧洲
33．根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于（ ）。A． A．超大型投资银行 B．大型投资银行 C．次大型投资银行 D．专业型投资银行 34．我国证券交易中目前采取的合法委托式是（ ） A．市价委托 B．当日限价委托 C．止损委托 D．止损限价委托 35．深圳证券交易所开始试营业时间（ ）
A．1989年10月1 日 B．1992 年12月1日 C．1992年12月19 日 D．1997年底
36．资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（ ）关系。 A．委托一一代理 B．管理一一被管理 C．所有一一使用 D．以上都不是
37．中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（ ） A．1989年10月1 日 B．1992 年12月1日
C．1992年12月19 日 D．1997年底 38．客户理财报告制度的前提是（ ） A．客户分析 B．市场分析
C．风险分析 D．形成客户理财报告 39．投资银行的早期发展主要得益于（ ）。 A．贸易活动的日趋活跃 B．证券业的兴起与发展 C．基础设施建设的高潮 D．股份公司制度的发展 40．影响承销风险的因素一般有（ ）。 A．市场状况 B．证券潜质 C．承销团 D．发行方式设计 41．资产评估的方法有（ ）。 A．收益现值法 B．重置成本法 C．清算价格法 D．现行市价法 42．竞价方法包括的形式有（ ）。
A．网上竞价 B．机构投资者（法人）竞价 C．券商竞价 D．市场询价
43．投资银行从事并购业务的报酬， 按照报酬的形式可分为（ ）。 A．固定比例佣金 B．前端手续费 C．成功酬金 D．合约执行费用
44．收购策略有（ ）。
A．中心式多角化策略 B．复合式多角化策略 C．纵向兼并策略 D．水平式兼并策略 45．下列可以参与经纪业务的有（ ）
A．券商 B．证券交易所
C．资金清算中心 D．证券投资咨询公司 46．证券交易的风险主要有（ ）
A．体制风险 B．信用风险 C．市场风险 D．流动性风险 47．投资银行在二级市场上一般作为（ ）存在。 A．投机商 B．自营商 C．经纪商 D．做市商 48．属于风险回避策略的是（ ） A．避重就轻的投资选择原则
B．扬长避短、趋利避害的债务互换策略 C．资产结构短期化的策略 D．多样化策略
49．投资银行研究工作的服务对象包括：（ ）
A．公司的发展战略规划 B．公司领导层的经营决策 C．公司自身业务部门 D．外部相关者 50．用来风险转移的方法有（ ）
A．期货交易 B．期权交易
C．调换转移 D．套期保值
51．在国际证券市场上，做市商制度存在以下（ ）几种方式。 A．单一做市商制 B．多元做市商制
C．特许交易商制 D．柜台交易商制
52．制定收购价格的方法有很多，目前，国际上通用的实务上的方法有（ ）。 A．账面价值法 B．还原价值法
C．市场价值法 D．未来获利还原法 53．客户理财报告制度的前提是（）
A．客户分析 B．市场分析
C．风险分析 D．形成客户理财报告 54.按照并购方式划分，并购可分为（）。 A．杠杆收购 B．要约收购 C．经理层收购 D．协议收购 55．以下属于混业经营运作的前提条件是（）。 A．银行本身具备较强的风险意识 B．银行具备有效的内控约束机制 C．当局的金融监管体系完善高效
D．法律框架健全
56．投资银行从业人员的职业道德包括（ ）。 A．诚实 B．守信 C．遵纪守法 D．公平
57．新股发行定价应符合（ ）原则。
A．投资价值原则 B．原则市场化原则
C．风险收益对称原则 D．保护投资者利益原则
6．做市商制度的风险包括（）
A．存货价格风险 B．流动性风险
C．制度风险 D．信息不对称风险
58．投资银行从事并购业务的报酬， 按照报酬的形式可分为（）。 A．固定比例佣金 B．前端手续费 C．成功酬金 D．合约执行费用
8．以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略（ ）。 A．金降落伞 B．银降落伞
C．锡降落伞 D．养老金降落伞 59．我国证券经纪业务的新动向包括（）
A．开拓网上交易业务 B．提供理财顾问服务 C．提供私人银行服务 D．推行规范的经纪人制度 60．在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式。 A．单一做市商制 B．多元做市商制 C．特许交易商制 D．柜台交易商制
名词解释
合伙人制 混合公司制 证券发行 荷兰式招标 绿鞋条款 经纪业务 杠杆收购 白衣骑士 狗熊拥抱 金降落伞 资产基准法 重置价值法 开放式基金 封闭式基金 投资组合 期货合约 期权合约 掉期合约
简答题