发布时间 : 星期一 文章期货及衍生品基础必考知识点大全(全章节)更新完毕开始阅读c579303b77a20029bd64783e0912a21615797fb0
交易会员不具有与交易所进行结算的资格，它属于非结算会员。
交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员均属于结算会员，具有与交易所进行结算的资格。
交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务。 全面结算会员既可以为其受托客户，也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。
特别结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。
3、实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套建立结算担保金制度。结算会员通过缴纳结算担保金实行风险共担。 结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。 基础结算担保金是指结算会员参与交易所结算交割业务必须缴纳的最低结算担保金数额；
变动结算担保金是指结算会员结算担保金中超出基础结算担保金的部分，随结算会员业务量的变化而调整。 结算担保金应当以现金形式缴纳。
例题：（）是指结算会员参与交易所结算交割业务必须缴纳的最低结算担保金数额 A.基础结算担保金 B.变动结算担保金
C.特别结算担保金 D.交易结算担保金 答案：A
考点八、期货公司的业务管理 1．对期货公司业务实行许可制度
在我国，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 期货公司除可申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
即按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。
2．期货公司的业务类型 （1）期货经纪业务 （2）期货投资咨询业务
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得向客户做获利保证，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向
客户提供期货投资咨询服务，不得对价格涨跌或者市场走势作出确定性的判断，不得利用向客户提供投资建议谋取不正当利益，不得利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息，不得以个人名义收取服务报酬，不得从事法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 （3）资产管理业务
期货公司及其从业人员从事资产管理业务时，不得以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；
不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；
接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额；
不得占用、挪用客户委托资产；
不得以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；
不得以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；
不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；
不得从事法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
例题：期货公司及其从业人员从资产管理业务，（） A.不得以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 B.不得占用、挪用客户委托资产
C.不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
D.以个人名义收取服务报酬 答案：ABC
考点九、介绍经纪商：简称iB
1、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：
(1)协助办理开户手续；
(2)提供期货行情信息和交易设施； (3)中国证监会规定的其他服务。
2、证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
3、2012年10月，我国已取消了券商iB业务资格的行政审批，证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行依法备案。 考点十、个人投资者 1、根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》，个人投
根据上海证券交易所《期货公司参与股票期权业务指南》，