发布时间 : 星期一 文章合规报告作业指导书更新完毕开始阅读c8950f0f844769eae009ed4f
西南证券股份有限公司董事会办公室合规管理月报
月报时期 年 月 日至 月 日 [填写公司信息批露基本情况及其合规性] 填报日期 [填写公司股东会、董事会召开情况、作出的重大决议及其合规性] 服东会、董事会召开情况 信息批露合规情况 课程主要内容 学习方式 地点 参加人数 公司制度学习情况，组织与参加的公司内、外合规培训情况 沟通事由 部门与监管部门的沟通情况 沟通对象 沟通结果 处理进度 事件描述 本部门接受公司内外部监管检查情况 检查部门 检查结果 [填写本部门收集整理的法律法规、监管政策、业务规则变动情况] 与本部门职责相关的法律法规、监管政策变化情况 17
部门修订的公司管理制度及部门内部制度 [根据合规管理建设或本部门收集的法律法规、监管政策、业务规则变动情况，对本部门管理制度和流程文件的修订情况及修订计划] [填写本部门向公司合规管理部门申请合规咨询、合规审查的事项、以及部门对回复咨询审查结果的意见和建议] 本部门开展的合规咨询、合规审查项目，以及处理结果 [合规经理对本部门主要业务的服务程序、业务稽核、档案管理检查进行合规检查情况] 对部门执行公司制度、开展的业务合规检查情况 事件描述 原因分析 影响范围 处理结果 差错与异常情况 事件描述 处理情况 整改进度 违法违规行为 其它需要报告的内容 部门负责人： 合规经理：
18
西南证券股份有限公司证券营业部合规管理报告
部门 月报时期 — 营业部员工 营销人员 合计 负责人 合规经理 填报日期 销户数 － － 撤销指定交易/托管转出 － － 年 月 日至 月 日 数量 具有从业资格人数 新增开户数 － [填写营业部作出的重大经营管理决策、开展的主要营销和服务活动，合规经理应判断其决策过程与结果的合规性] 营业部重大经营决策及其合规性 [填写营业部向公司合规管理部门进行合规咨询的事项、以及营业部对回复咨询结果的意见和建议] 向公司进行的合规咨询、对咨询结果的处理意见 [填写营业部举办或承办的针对投资者的投资咨询活动时间、主要内容、主讲人、主办地点、参加人数及报备情况] 举办的公开咨询活动及报备情况 [合规经理对营业部主要业务的服务过程、日稽核、档案管理进行检查的情况] 对营业部执行公司制度、业务合规情况进行检查 19
课程主要内容 组织公司制度及业务流程学习情况，参加合规培训情况 学习方式 地点 参加人数 沟通事由 沟通对象 沟通结果 处理进度 与监管部门的沟通 涉及客户数量与资产 事件描述 业务差错、交易异常 原因分析 处理结果 事件描述 处理情况 整改进度 违法违规行为 事件描述 检查部门 检查结果 接受监管检查 其它需要报告的内容 部门负责人： 合规经理：
20