发布时间 : 星期日 文章2010-2011年绝密押题题库-证券交易第10章练习更新完毕开始阅读cf9bc77831b765ce0508148e
2010年证券业从业考试辅导
证券交易
C.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务 D.资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金
32.在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将( )一并纳入净额清算中。 A.印花税、经手费 B.监管规费
C.投资者应收的现金分红、利息 D.转让限售股应缴纳的个人所得税
33.( )等品种最终交收时点为T+1日16：00，沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。 A.A股 B.基金 C.债券
D.ETF、权证
34.( )等品种由于实行前端监控，一般不存在强行补购的问题。 A.A股 B.B股 C.基金 D.债券
35.证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为( )。 A.信用风险 B.流动性风险 C.操作风险
D.法律风险和结算风险 36.信用风险包括( )。
A.买方不能履行资金交收义务的风险 B.买方不能履行证券交收义务的风险 C.卖方不能履行证券交收义务的风险 D.买力不能履行资金交收义务的风险 37.信用风险可以进一步细分为( )。 A.本金风险 B.流动性风险 C.操作风险 D.价差风险
38.( )是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。 A.本金风险 B.流动性风险 C.重置风险 D.价差风险
39.证券结算风险的防范措施包括( )。
A.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险 B.妥善选择结算银行，防范结算银行风险
C.建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险 D.加强证券登记结算机构内部管理
第13页
2010年证券业从业考试辅导
证券交易
40.对于结算参与人信用风险的事前防范，《证券登记结算管理办法》规定的措施有( )。 A.建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛 B.引入货银对付机制
C.建立结算参与人风险评估体系
D.对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务
41.对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有( )。 A.暂不交付相关证券
B.暂不向违约方划付相关资金 C.扣划自营证券 D.变卖自营证券
42.针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立( )。 A.引入货银对付机制 B.结算银行准入标准 C.风险评估体系 D.业务紧急应变程序
答案部分
一、单项选择题 1.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P298
【答疑编号10087049】
2.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P299
【答疑编号10087050】
3.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P299
【答疑编号10087051】
4.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P300
【答疑编号10087052】
5.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P301
【答疑编号10087053】
第14页
2010年证券业从业考试辅导
6.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P302
证券交易
【答疑编号10087054】
7.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P302
【答疑编号10087055】
8.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P302
【答疑编号10087056】
9.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P302-303
【答疑编号10087057】
10.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P303
【答疑编号10087058】
11.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P303
【答疑编号10087059】
12.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P303
【答疑编号10087060】
13.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P293
【答疑编号10087061】
14.
第15页
2010年证券业从业考试辅导
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P294
证券交易
【答疑编号10087062】
15.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P294
【答疑编号10087063】
16.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P294
【答疑编号10087064】
17.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P294
【答疑编号10087065】
18.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P294
【答疑编号10087066】
19.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P294
【答疑编号10087067】
20.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P295
【答疑编号10087068】
21.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P295
【答疑编号10087069】
22.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P296
【答疑编号10087070】
第16页