发布时间 : 星期一 文章证券公共基础模拟试题更新完毕开始阅读d2abf44dc850ad02de804117
证券基础知识模拟试题一
一、单选题（共30题，共30分）每小题1分，以下各小题给出的选项中，只有一项符合题目要求，请选择相应选项，不选错选均不得分。
第 1 题 根据《公司法》的规定，已完成股权分置改革的公司再融资时，发行证券议案经出席股东大会股东所持表决权( )以上通过后生效，可以不再适用现行的流通股分类表决程序。
A．三分之一 B．二分之一 C．三分之二 D．四分之三
答案：C
第 2 题 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员( )。 A．必须大于2人 B．不得少于2人 C．必须大于3人 D．不得少于3人
答案：D 注解：《公司法》第五十二条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于三人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会。
第 3 题 《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近( )连续盈利，且三年累计净利润不低于( )。 A．3年；3000万元 B．3年；5000万元 C．5年；3000万元 D．5年；5000万元
答案：A
第 4 题 完善内部控制机制的合理性原则是指( )。
A．内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节j确保不存在内部控制的空白或漏洞
B．内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C．证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D．承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
答案：B
注解：A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。
第 5 题 《证券市场资信评级业务管理暂行办法》从( )起施行。 A．2006年9月1日 B．2007年4月1日 C．2007年6月1日 D．2007年9月1日
答案：D
注解：为了促进证券市场资信评级业务规范发展，提高证券市场的效率和透明度，保护投资者的合法权益和社会公共利益，2007年3月中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，并于2007年9月1日起施行。
第 6 题 如果投资者购买债券并持有到期，衡量他的收益状况的指标是( )。 A．当期收益率 B．持有期收益率 C．到期收益率 D．赎回收益率
答案：C 注解：到期收益率是衡量债券投资收益最常用的指标，是在投资者购买债券并持有到期的前提下，使未来各期利息收入、到期本金收入的现值之和等于债券购买价格的贴现率，或者说是使债券各个现金流(包括购买价格)的净现值等于0的贴现率。
第 7 题 关于外汇风险，下列论述不正确的是( )。
A．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类 B．债权债务风险属于商业性汇率风险
C．商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性 D．外汇风险是指外汇市场汇率的不确定性而使人们遭受损失的可能性
答案：B
注解：B项债权债务风险属于金融性汇率风险。
第 8 题 根据行权时所买卖的标的股票来源不同，权证分为( )。 A．平价权证、价内权证和价外权证 B．认购权证和认沽权证 C．认股权证和备兑权证
D．美式权证、欧式权证、百慕大式权证
答案：C
第 9 题 在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括()。 A．期权 B．期货 C．互换 D．远期
答案：D
注解：在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表就是期货、期权和互换工具，以及用它们构造出的各种复杂的产品组合。
第 10 题 ETF的受托人一般为()。 A．证券交易所
B．银行、信托投资公司 C．基金管理公司 D．证券公司
答案：B
第 11 题 基金的投资收益分配原则是()。 A．按基金投资者的投资资金比例进行分配 B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者
C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配 D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配
答案：C
注解：证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。
第 12 题 允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的欧洲债券是()。
A．双货币债券 B．可转换欧洲债券 C．附权益权证债券 D．附债务权证债券
答案：D
第 13 题 欧洲债券在发行法律方面()。 A．受发行所在国有关法规管制和约束 B．须经发行地官方主管机构批准 C．受货币发行国有关法规管制和约束
D．不受货币发行国有关法规管制和约束，不需经发行地官方主管机构批准
答案：D
第 14 题 下列各项不属于影响债券利率的因素的是( )。 A．筹资者资信 B．债券票面金额 C．债券期限
D．借贷资金市场利率水平
答案：B
注解：影响债券利率的因素有：①借贷资金市场利率水平，市场利率普遍较高时，债券的票面利率也相应较高；②筹资者的资信，债券信用等级越高，债券票面利率越低；③债券期限长短，期限较长的债券，票面利率越高。
第 15 题 我国国债发行基本分为两个阶段，即( )。 A．20世纪40年代是第一个阶段，80年代是第二个阶段 B．20世纪40年代是第一个阶段，70年代是第二个阶段 C．20世纪50年代是第一个阶段，80年代是第二个阶段 D．20世纪50年代是第一个阶段，90年代是第二个阶段
答案：C
第 16 题 政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于( )。 A．特种国债 B．赤字国债 C．建设国债 D．战争国债
答案：C
第 17 题 商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业