发布时间 : 星期三 文章证券公共基础模拟试题更新完毕开始阅读d2abf44dc850ad02de804117
答案 B, C, D
注解：利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。
第 20 题 权证按基础资产分类，可分为( )。 A．股权类权证 B．债权类权证 C．认购权证 D．其他权证
答案 A, B, D
注解：权证的分类包括：①按基础资产分类，分为股权类权证、债权类权证以及其他权证；②按基础资产的来源分类，分为认股权证和备兑权证；⑧按持有人权利分类，分为认购权证和认沽权证；④按行权的时间分类，分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证；⑤按权证的内在价值分类，分为平价权证、价内权证和价外权证。
第 21 题 下列各项中，对金融衍生工具的概念叙述错误的是()。 A．金融衍生工具又称金融衍生产品
B．金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念
C．金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品
D．金融衍生工具的基础产品不能是金融衍生工具
答案 D
第 22 题 存托凭证的优点主要有_____。 A．扩大股东基础
B．提升发行公司的市场形象 C．改善投资结构
D．上市手续简单，发行成本低 E．市场容量大，筹资能力强
答案 A, B, C, D, E
第 23 题 可转换债券的主要特征有_____。 A．是一种所有权凭证
B．是一种附有转股权的债券
C．投资者可以字形的决定是否进行转股 D．转债发行人拥有是否赎回条款的选择权 E．转换后体现的是一种债券债务关系
答案 B, C, D
第 24 题 货币市场基金的投资对象包括()。 A．银行短期存款 B．国库券
C．银行承兑汇票 D．商业票据
答案 A, B, C, D 注解：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。
第 25 题 决定封闭式基金期限长短的因素主要有()。 A．投资的金额 B．投资期限的长短 C．市场供求状况 D．宏观经济形势
答案 B, D
注解：决定基金期限长短的因素主要有两个：①基金本身投资期限的长短。一般来说，如果基金的目标是进行中长期投资，其存续期就可长一些；反之，如果基金的目标是进行短期投资(如货币市场基金)，其存续期可短一些；②宏观经济形势。一般来说，如果经济稳定增长，基金存续期可长一些，否则应相对短一些。
第 26 题 证券投资基金的分配方式通常有_______ 。 A．分配基金份额
B．分配基金份额的认购证 C．分配现金
D．分配基金资产组合中的证券
答案 A, C
第 27 题 基金投资人的基本权利包括 _______。 A．对基金单位的转让权
B．一定程度上对基金经营的决策权 C．对基金收益的享受权 D．对基金募集的经营权
答案 A, B, C
第 28 题 以基金是否可以自由赎回为标志，基金可分为_______。 A．封闭式基金 B．契约型基金 C．开放式基金 D．公司型基金
答案 A, C
第 29 题 债券规定资金借贷的权责关系主要有( ) A．所借贷货币的数额 B．债券的利息 C．借款时间 D．回购时间
答案 A, B, C
第 30 题 确定债券票面币种主要的方法是( )。
A．在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
B．在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
C．还应考虑债券发行者本身对币种的需要 D．主要考虑承销商对币种的需要
答案 A, B, C
第 31 题 从1996年起，我国企业债券的发行进人了再度发展期。在此期间，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要表现在( )。 A．在发行主体上，突破了大型国有企业的限制
B．在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目上，开始用于替代发行主体的银团贷款
C．在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券二级市场 D．在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券
答案 A, B, D
注解：C项在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场。
第 32 题 根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为_______ 。 A．附息债券
B．息票累积债券 C．零息债券 D．贴现债券
答案 A, B, C
第 33 题 基金投资人的基本权利包括 _______。 A．对基金收益的享受权 B．对基金单位的转让权
C．一定程度上对基金经营的决策权 D．对基金募集的经营权
答案 A, B, C
第 34 题 普通股股东资产收益权的行使取决于( )。 A．法律上的限制 B．公司的经营环境 C．公司对现金的需要
D．公司进人资本市场获得资金的能力
答案 A, B, C, D
注解：普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件：①法律上的限制，普通股股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要；②其他方面的限制，如公司对现金的需要、股东所处的地位、公司的经营环境、公司进入资本市场获得资金的能力等。
第 35 题 关于股票的风险性，下列说法错误的是( )。 A．股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任 B．股票风险的内涵是预期收益的不确定性
C．股票的市场价格也会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失 D．风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
答案 A
注解：股东能否获得预期的股息红利收益，完全取决于公司的盈利情况，公司发生亏损时，股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
第 36 题 股票内在价值与价格的关系，下列表述错误的是( )。
A．股票的内在价值决定股票的市场价格，但市场价格又不完全等于其内在价值
B．股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股