发布时间 : 星期二 文章非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求(2015年版)更新完毕开始阅读d2cfd796a98271fe900ef9c1
人员情况、从业人员情况、制度和信息系统建设情况。
申请书应经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。 （2）第一次股东会、董事会通过的相关决议复印件。其中至少应包括：审议通过章程、股东会和董事会议事规则的决议,选举董事、监事的决议,选举董事长及拟聘任高级管理人员的决议。
（3）公司章程。应包括出资人5年内不转让所持货币经纪公司股权（银监会依法责令转让的除外）的内容。
（4）公司经营方针和计划。应包括公司发展目标定位、短期业务准备及中长期发展计划等。
（5）法定验资机构出具的验资报告复印件(应附会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复印件)。
（6）公司的组织结构图及各部门职责。
（7）拟任职董事、高级管理人员任职资格的相关材料，详见本《目录》“五、董事和高级管理人员任职资格核准”部分。
（8）公司正式员工情况表（人员姓名、年龄、学历、所在部门及职务、工作年限、金融从业年限），并附各部门负责人的详细履历，身份证、学历学位证书、专业技术证书复印件。
（9）公司各项管理制度，包括公司治理、业务管理、风险管理、内部控制、综合管理等方面。
（10）交易场所、交易设备和交易系统的安全性测试报告。
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（11）公司住所（营业场所）的相关材料。包括： ①所有权或使用权证明文件复印件；
②营业场所的工程竣工验收报告复印件以及公安消防部门出具的消防设计备案凭证、竣工验收消防备案凭证复印件。被公安消防部门确定为抽查对象的，还应提供抽查验收合格证明复印件。
（12）申请人法定代表人签署的确认所提交申请材料内容和相关数据真实、复印件均与原件一致的声明。
（13）律师事务所出具的申请人在申请开业的条件、程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书（应附律师事务所的执业许可证复印件和签字律师的执业证复印件）。
（14）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。 5.消费金融公司
5.1消费金融公司法人机构筹建审批 申请材料目录：
（1）申请书。内容包括设立消费金融公司的必要性及出资人符合条件的情况，拟设消费金融公司名称、拟设地、注册资本、出资人及各自的出资额、业务范围等基本信息以及设立的目的。
申请书应经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。 （2）可行性研究报告。内容至少包括：拟设消费金融公司的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等；未来财务预测，包括拟设机构开业后3年的经营规模、
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盈利水平（包括收入、成本和利润）等预测；业务拓展策略、业务发展模式；风险管理理念和风险控制能力等。
（3）拟设消费金融公司的章程草案。应包括出资人5年内不转让所持消费金融公司股权（银监会依法责令转让的除外），以及主要出资人在消费金融公司出现支付困难时给予流动性支持、经营损失侵蚀资本时及时补充资本金的内容。
（4）出资协议复印件。应明确各出资人的出资比例、权利、义务等事项，并授权主要出资人作为申请人代表全体出资人办理筹建申请事宜。
（5）出资人股东会或董事会关于拟出资设立消费金融公司的决议复印件。主要出资人为国有控股企业的，还应提交国资部门同意其设立消费金融公司的批复或支持函。
（6）出资人基本情况。包括：
①出资人的名称、法定代表人、注册地址、核心主业及经营情况、行业地位及排名，以及从事消费金融业务管理和风险控制的经验等；
②营业执照或注册文件复印件（境外出资人的营业执照或注册文件复印件应经其所在国家或地区认可的机构公证或经中华人民共和国驻该国使、领馆认证）；
③公司章程；
④税务机关出具的纳税情况证明（如纳税信用等级证明或完税证明），如不需缴纳国税或地税的，应出具有关情况的说明。
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（7）出资人关联方情况。内容包括： ①出资人及所在集团的组织结构图；
②出资人的主要股东名册及其从事的主要业务介绍； ③出资人持股比例达到20%，或者持股比例未达到20%但处于最大股东地位的公司名册及其从事的主要业务介绍；
④出资人之间的关联状况。
（8）出资人的资信情况或接受监管的情况。包括： ①出资人为境内非金融机构的，应提供近2年无不良信贷记录的证明（如贷款银行出具的资信证明或中国人民银行征信中心出具的企业信用报告）；
②出资人为境外金融机构的，应提供其注册地金融监管当局出具的书面意见，内容包括该金融机构最近2年的守法合规情况以及是否同意其在中国设立消费金融公司；出资人在注册地不受金融监管当局监管的，应提交银监会认可的国际评级机构对其最近2年的信用评级报告。
（9）出资人最近2年的年度审计报告复印件（含审计报告正文、公司自身及合并口径的财务报表和报表附注、会计师事务所的营业执照、执业证书复印件和签字的注册会计师资格证书复印件）。审计报告如为非标准意见审计报告的，应提供有关情况的解释说明。
（10）出资人法定代表人签署的声明或承诺。包括： ①5年内不转让所持消费金融公司股权（银监会依法责令转
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