发布时间 : 星期六 文章2013年3月证券从业《证券市场基础知识》模拟试题(4)-中大网校更新完毕开始阅读d48a8d44b84ae45c3b358ccd
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(25)对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有（ ）。 A. 社会化大生产和商品经济的发展 B. 股份制的发展 C. 信用制度的发展 D. 国际贸易的发展
(26)以下属于外国债券的有（ ）。 A. 欧洲债券 B. 武士债券 C. 扬基债券 D. 龙债券
(27)普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（ ）。 A. 法律上的限制 B. 公司的经营环境 C. 公司对现金的需要
D. 公司进入资本市场获得资金的能力
(28)下列关于虚拟资本的定义的描述中，正确的有（ ）。
A. 是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用 B. 是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本 C. 虚拟资本是有价证券的一种形式
D. 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
(29)股息的分配可以采用（ ）。 A. 现金的形式 B. 股票的形式
C. 现金以外的其他财产的形式 D. 债券或应付票据等负债的形式
(30)关于国有股的说法正确的有（ ）。
A. 国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。
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B. 国家股是国有股权的一个组成部分(国有股权的另一组成部分是国有法人股)，国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
C. 在国家授权投资的机构未明确前，则由国有资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。如国有股权为委托持有的，国有资产管理部门一般要与被委托单位办理委托手续，订立委托协议。 D. 国有股权可由国家授权投资的机构持有
(31)下列各项中，属于证券市场基本功能的有（ ）。 A. 筹资一投资功能 B. 定价功能 C. 资本配置功能 D. 规避风险功能
(32)下列关于储蓄国债(电子式)的说法中，正确的有（ ）。 A. 是财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的 B. 电子方式记录债权
C. 投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户 D. 通过试点商业银行面向个人投资者销售
(33)关于ETF与封闭式基金，以下说法错误的是（ ）。 A. 封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同 B. ETF发行后规模固定
C. ETF只需每季度公布一次财务状况 D. 封闭式基金没有固定的存续期
(34)对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（ ）。 A. 筹集长期稳定的公司股本 B. 减轻公司利润分派负担 C. 改善公司的经营状况
D. 保持公司的经营决策权不变
(35)一般来说，证券投资基金的投资对象包括（ ）。 A. 上市交易的股票 B. 金融期货
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C. 上市交易的债券
D. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
(36)基金收益的构成包括（ ）。 A. 基金投资所得的股息、债券利息 B. 存款利息
C. 基金投资所得的红利 D. 买卖证券差价
(37)在金融期货交易中，限仓的形式有（ ）。 A. 根据保证金数量规定持仓限额 B. 根据不同的会员规定不同的持仓量 C. 根据不同的客户规定不同的持仓量
D. 根据不同的经济环境规定不同的持仓量
(38)现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下（ ）发行方式。
A. 上网定价发行方式
B. 向二级市场投资者配售方式 C. 向场外交易者配售
D. 向国际投资者私募发行
(39)金融期货的主要交易制度有（ ）。 A. 集中交易制度
B. 标准化的期货合约和对冲机制 C. 保证金制度 D. 限仓制度
(40)在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。 A. 代理证券发行 B. 代理证券买卖 C. 自营性买卖 D. 其他咨询业务
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(41)国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在（ ）。 A. 资金来源广、发行规模大 B. 存在汇率风险
C. 以自由兑换货币作为计量货币 D. 有国家主权保障
(42)根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》中股东分类表决制度的规定，在股权分置情形下，上市公司（ ）等事项除必须经全体股东大会表决通过外，还必须经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。 A. 向社会公众增发新股 B. 发行可转换公司债券 C. 向原有股东配售股份 D. 重大资产重组
(43)按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为（ ）等。 A. 金融期货 B. 金融远期合约 C. 信用互换 D. 金融互换
(44)进入21世纪，金融创新深化的表现是（ ）。
A. 场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
B. 新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
C. 天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷
D. 结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
(45)证券是指（ ）。
A. 各类记载并代表一定权利的法律凭证 B. 各类证明持有者权利和义务的凭证 C. 用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D. 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
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