发布时间 : 星期二 文章证券从业资格考试《证券投资基金》标准模拟试题(6)更新完毕开始阅读d4a2994850ea551810a6f524ccbff121dc36c552
(32)对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。 （ ）
(33)按照有关规定，申请办理社保基金投资业务的基金管理公司实收资本不少于人民币5 000元，在任何时候都维持不少于人民币5 000万元的净资产。 （ ）
(34)运用战术性资金配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化并能够有效实施战术性资产配置的投资方案。 （ ）
(35)日历异常是一类与时间因素有关的异常变化，日历异常包括周末异常和假日异常。（ ）
(36)企业投资者从基金分配中获得的收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税。 （ ）
(37)基金从业人员持有的封闭式基金份额的期限不得少于6个月。 （ ）
(38)2000年10月8日，中国证监会发布了《封闭式证券投资基金试点办法》。 （ ）
(39)投资者只要选择到期期限与目标投资期相同的债券进行投资，就可以消除利率变动的风险，这被称为利息免疫。 （ ）
(40)基金利润分配不得低于基金净利润的95%。 （ ）
(41)基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买人、累计卖出价值超出期初基金资产净值5%(报告期内基金合同生效的基金，采用期末基金资产净值的5%)的股票明细。 （ ）
(42)投资部是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 （ ）
(43)证券投资基金销售业务信息管理平台中，后台管理系统的功能即提供投资资讯功能。 （ ）
(44)证券组合的风险会随组合中证券个数的增加而降低。 （ ）
(45)对于价值型的股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具。 （ ）
(46)按现行规定，我国基金管理公司必须设有不少于3人或不少于董事会人数1/2的独立董事。 （ ）
(47)过去和现在的成交价、成交量涵盖了过去和现在的市场行为。 （ ）
(48)海外的基金多数是每个交易日估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次
(49)基金资产净值的复核是指基金托管人对基金份额净值、累计基金份额净值以及期初 基金份额净值进行核对的过程。 （ ）
(50)基金管理公司的经营风险比具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。（ ）
(51)基金资产净值是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。 （ ）
(52)基金规模越大，基金管理费率越高，基金风险程度越高，基金管理费率越低。
(53)基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为6个月。 （ ）
(54)交易部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。 （ ）
(55)不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉。 （ ）
(56)资产选择过程是指资产管理人在资产配置的基础上，确定自身投资策略，并据此构造投资组合的过程。 （ ）
(57)对基金销售行为的规范包括基金适用性方面的内容。 （ ）
(58)具有择时能力的基金经理在牛市时降低现金头寸或提高基金组合的见塔值。 （ ）
(59)投资部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。 （ ）
(60)资本定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。 （ ）
答案和解析
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） (1) :C
综合型是基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上做重点发展，也在更广泛的范围内构建自身的产品线。 (2) :A
我国法律规定拟设立基金管理公司的申请人要提前l年向交易所递交自律承诺书。 (3) :B
封闭式基金的基金份额，经基金管理人申请，中国证监会核准，可以在证券交易所上市交易。中国证监会可以授权证券交易所依照法定条件和程序核准基金份额上市交易，基金份额上市交易，应符合下列备件：①基金份额总额达到核准规模的80%以上；②基金合同期限为5年以上；③基金募集金额不低于2亿元人民币；④基金份额持有人不少于1000人；⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。 (4) :A
题干叙述的是证券投资基金的定义。 (5) :B
恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定的资产配置策略。也就是说，在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置应当进行相应的调整，以保持各类资产的投资比例不变。 (6) :A
交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值。 (7) :C
系统性不属于基金市场营销的特征。 (8) :B
基金管理公司的回报主要来源于管理费和手续费，管理费按基金规模计提，而手续费在基金申购和赎回时提取。 (9) :D
我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商
业银行担任。申请取得基金托管资格，应当具备有关条件，并经中国证监会和中国银监会核准。 (10) :D
到期收益率计算公式为：Y=Fv-Pv/÷D/365，本题中，Pv=98.5,Fv=100，D=30+30+1-61，Y=100-98.5/98.5÷61/365=9% (11) :B
基金资产总额=30×100+20×500+10×1 000+10 000=33 000(万元)，基金负总额=5 000+5 000=10 000(万元)，所以基金单位净值=(基金资产总额-基金负债总额)/基金总份额=(33000-10000)/20000=1．15(元)。 (12) :A
基本分析是在否定半强势有效市场的前提下，以公司基本面状况为基础进行的分析，其内容包括公司的资本结构、资产运作效率、偿债能力、盈利能力和市场占有率等方面，还可以通过同行业的横向或上下游的纵向比较加深对公司基本面的了解。 (13) :C
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件：①净资产不低于2亿元人民币；②在最近l个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；③经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查。 (14) :A
明确了风险和收益的正相关关系之后，资产管理者必须进一步确定和量化风险。可采用的方法包括方差度量法、收益预期范围度量法和下跌概率法。其中，方差度量法是最常见、最简便的风险度量方法。 (15) :B
追求资本增值是成长型基金的基本目标。(16) :C
l952年，哈里·马柯威茨发表了一篇题为《证券组合选择》的论文。这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。 (17) :D
非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。 (18) :A
基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后3个工作日内公告。 (19) :C
证券交易所会员经证券交易所审批后可以转让交易席位。 (20) :B
基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金份额的发售。封闭式基金的募集不得超过中国证监会核准的基金募集期限。 (21) :D
为了规范证券投资基金销售业务的信息管理，提高对基金投资人的信息服务质量，促进证券投资基金销售业务的进一步发展，2007年3月中国证监会发布并实施了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。该管理规定从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求，首次对基金销售业务信息管理进行了规范，也是基金销售管理办法在技术或信息管理领域的深层次体现。 (22) :C
基金的资金清算依据交易场所的不同分为交易所交易资金清算、全国银行间市场交易资金清